如东县开泰城建投资有限公司发行项目收益债之法律意见书.PDFVIP

如东县开泰城建投资有限公司发行项目收益债之法律意见书 江苏正东律师事务所 关于发行 2016 年江苏省如东县 2013-2017 年 棚户区改造项目(一期)项目收益债券的法律意见书 发行人：如东县开泰城建投资有限公司 江苏正东律师事务所 江苏省南通市如东县掘港镇泰山路 10 号金顺凤凰城 1 号楼五楼 电话（传真）：0513 如东县开泰城建投资有限公司发行项目收益债券之法律意见书 目 录 第一部分 律师声明事项 第二部分 正文 一、本次发行的批准和授权4 二、发行人本次发行的主体资格5 三、本次发行的实质条件6 四、发行人的设立、股东（实际控制人）8 五、发行人的独立性 12 六、发行人的业务及资信状况 15 七、关联交易及同业竞争 17 八、发行人及下属子公司的主要财产 19 九、发行人的重大债权债务 23 十、发行人的重大资产变化25 十一、发行人的税务 25 十二、发行人的环境保护26 十三、发行人募集资金的运用26 十四、诉讼、仲裁或行政处罚30 十五、发行人《募集说明书》及其摘要法律风险的评价30 十六、需要说明的其他问题31 十七、本次发行的总体结论性意见 35 - 1 - 如东县开泰城建投资有限公司发行项目收益债之法律意见书 关于发行2016年江苏省如东县2013-2017年棚户区 改造项目(一期)项目收益债券的法律意见 致：如东县开泰城建投资有限公司 江苏正东律师事务所 （简称“本所”）受如东县开泰城建投资 有限公司 （简称“公司”或“发行人”）委托，指派王军、章晓慧 律师（简称“本所律师”）作为发行人专项法律顾问，就公司申请 发行江苏省如东县2013-2017年棚户区改造项目（一期）项目收益债 券（简称“本期债券”），出具本法律意见书。 依据《2016年江苏省如东县2013-2017年棚户区改造项目（一期） 项目收益债券募集说明书》（简称《募集说明书》）本期债券品种为 募集资金投资于棚户区改造的项目收益债券。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（简称《证券法》）、《企业债券管理条例》和 中华人民共和国国家发展和改革委员会（简称“国家发改委”）颁 布的《国家发展改革委关于进一步改进和加强企业债券管理工作的 通知》（发改财金 【2004 】1134号）（简称 《加强企业债券管理工作 的通知》）、《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发 行核准程序有关事项的通知》（发改财金 【2008 】7号）（简称 《有 关事项的通知》）、国家发展改革委办公厅 《关于企业债券融资支持 棚户区改造有关问题的通知》（发改办财金[2013]2050号）（简称《企 业债券融资支持棚户区改造通知》）、《关于创新企业债券融资方式 扎实推进栅户区改造建设有关问题的通知》（发改办财金【2014 】 1047号）（简称 《创新企业债券通知》）、 《国务院关于加强地方政 府性债务管理的意见》 （国发 （2014 ）43号 ）、国家发改委下发的 - 2 - 如东县开泰城建投资有限公司发行项目收益债券之法律意见书 《关于试行全面加强企业债券风险防范的若干意见的函》（简称926 函）、《项目收益债券试点管理办法》（试行）以及其它法律、法规 和规范性文件的有关规定及查明的相关事实，出具本法律意见书。 第一部分 所律师声明事项 1、本所及经办律师依据本法律意见书出具日以前已经发生或 存在的事实，并基于对有关事实的了解和对我国现行法律、法规和 国家发展和改革委员会及有关政府部门的规定之理解，根据《证券 法》第二十条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和 勤勉尽责精神，在对发行人提供的有关文件和事实进行了核查验证 后，发表