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建设工程城建档案培训讲义 第一章 建设工程文件的概念、形成及范围 第一节 建设工程文件与建设工程档案 “建设工程文件”是指：在工程建设过程中形成的各种形式的信息记录，包括工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收文件，也可简称为工程文件。 建设工程文件所包含的五部分是工程文件的全部，其内容具体定义如下： “工程准备阶段文件”是指：工程项目开工以前，在立项、审批、征地、勘察、设计、招投标等工程准备阶段形成的文件。 “监理文件”是指：监理单位在工程设计、施工等监理过程中形成的文件。 “施工文件”是指：施工单位在工程施工过程中形成的文件。 “竣工图”是指：工程竣工验收后，真实反映建设工程项目施工结果的图样。竣工图是建设工程档案的重要组成部分。 “竣工验收文件”是指：建设工程项目竣工验收活动中形成的文件。 “建设工程档案”是指：在工程建设活动中直接形成的具有保存价值的文字、图表、声像等各种形式的历史记录，也可简称工程档案。 由此可见：建设工程档案源于建设工程文件，是建设工程项目在建设过程中所形成的建设工程文件的全部内容和信息资料。因此，建设工程文件与建设工程档案二者之间的关系是：建设工程文件是建设工程档案的源泉，建设工程档案是建设工程文件的归宿，它们互为依存。 从工程档案的形成、收集、归档、编制、整理、保管等环节进行总结，归纳起来，建设工程竣工档案具有综合性、广泛性、专业性、准确动态性、周期长、档案数量大和记录形式的多样性等特点。 第二节 建设工程文件的形成与范围 所有新建、扩建、改建的工程项目，建设过程都是遵照基本建设程序进行的。因此，工程文件的形成过程也是遵照基本建设程序逐步产生形成的。 （1）根据工程项目进程和内容可将基本建设程序划分为三个阶段：一是工程准备阶段；二是施工实施阶段；三是竣工阶段。 （2）在这三个阶段中各形成的工程文件如下： 在工程准备阶段形成的工程文件一般有：立项文件；建设用地、征地、拆迁文件；勘察、测绘、设计文件；招投标文件；开工审批文件；财务文件和建设、施工、监理机构负责人名单等七类。 在施工实施阶段形成的工程文件主要有：监理文件和建筑安装工程施工文件两大类。 在竣工阶段形成的工程文件有：竣工图和竣工验收文件两类。 一、工程准备阶段建设工程文件的形成与范围 [案例1-2-1-1] 某市在对电厂建设项目立项后，形成如下立项文件：项目建议书；项目建议审批意见及前期工作通知书；可行性研究报告及附件；关于立项有关的会议纪要、领导讲话；专家建议文件；调查资料及项目评估研究材料。 问题： （1）你认为该电厂建设项目的立项文件是否齐全？为什么？ （2）请你拟定一份能满足存档要求的建设工程立项文件目录。 答案： （1）不齐全。因为对于电厂建设项目，在可行性研究报告出来之后还需进行审批，形成可行性研究报告审批意见文件。而在该建设项目的立项文件中缺少“可行性研究报告审批意见”这一重要文件。 （2）满足存档要求的建设工程立项文件一般包括以下七个方面： 一是项目建议书； 二是项目建设书审批意见及前期工作通知书； 三是可行性研究报告及附件； 四是可行性研究报告审批意见； 五是关于立项有关的会议纪要、领导讲话； 六是专家建议文件； 七是调查资料及项目评估研究材料。 [案例1-2-1-2] 建设单位或其代理机构在工程项目可行性研究报告或其他立项文件被批准后，必须持工程项目可行性研究报告及城市规划行政主管部门核发的“一书两证”和土地管理部门核发的土地使用权证，银行出具的资信证明等向建设行政主管部门进行报建登记。这一法定建设程序称为工程项目报建。 问题： （1）城市规划行政主管部门核发的“一书两证”是指什么？ （2）建设用地、征地、拆迁文件包括哪些内容？ 答案： （1）城市规划行政主管部门核发的“一书两证”是指“建设项目选址意见书”、“建设用地规划许可证”和“建设工程规划许可证”。 （2）建设用地、征地、拆迁文件一般包括以下六方面内容： 一是选址申请及选址规划意见通知书； 二是用地申请报告及县级以上人民政府城乡建设用地批准书； 三是拆迁安置意见、协议、方案等； 四是建设用地规划许可证及其附件； 五是划拨建设用地文件； 六是国有土地使用证。 [案例1-2-1-3] 某普通住宅小区（均为多层建筑）建设项目，开发商全权委托市民用设计院进行勘察设计。 问题： （1）在勘察设计阶段形成的满足存档要求的建设工程勘察、测绘、设计文件有哪些？ （2）在勘察、测绘、设计文件中没有“技术设计图纸和说明”，你认为该建设项目的勘察、测绘、设计文件完整吗？为什么？ 答案： （1）完整的勘察、测绘、设计文件一般包括以下十二个方面的内容： 一是工程地质勘察报告； 二是水文地质勘察报告、自然条件、地震调查； 三是建设用地打桩通知单（书）； 四是地形测量和成