吉林亚泰(集团)股份的有限公司关于开展上市公司.doc

吉林亚泰（集团）股份有限公司关于开展上市公司 治理专项活动的自查报告及整改计划 2007年3月19日，中国证券监督管理委员会发布了证监公司字【2007】28号《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（以下简称“通知”）。接到通知后，公司高度重视本次治理专项活动，周密组织，精心安排，由董事长作为第一责任人，董事会责成董事会办公室负责全力组织做好本次治理专项活动。具体责任人及时间安排如下： 专项工作小组成员名单： 第一责任人 宋尚龙 领导小组 宋尚龙、孙晓峰、刘树森、田奎武 工作小组 公司董事会办公室、各职能部门 自查整改工作时间进度安排： 7月15日－8月20日 自查阶段； 8月28日－9月12日 公众评议阶段； 9月13日－9月28日 公司整改、提高阶段。 按照该通知的要求，公司本着实事求是、求真务实的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规以及《公司章程》、三会议事规则等内部规章制度的规定，逐条对照通知附件的要求，对公司的治理情况进行了深度自查。现将自查情况汇报如下： 一、公司的基本情况、股东状况 （一）公司的发展沿革、目前基本情况 1、公司的发展沿革 （1）公司设立情况 公司前身为辽源市茶叶经销公司，始建于1984年，为集体所有制企业，隶属于辽源市二轻局劳动服务公司。1986年12月，根据辽源市人民政府辽府[1986]139号文件批复，吉林省经济体制改革委员会吉改发[1986]36号文件批准，公司进行股份制试点，将原企业改制为辽源市茶叶经销股份有限公司，并于1986年12月27日在吉林省辽源市工商行政管理局注册。1993年2月，经公司第二届股东大会特别决议通过，将公司变更为“吉林亚泰实业股份有限公司”。1993年4月，经吉林省经济体制改革委员会吉改股批[1993]第58号文件批准，公司吸收合并了长春龙达建筑实业公司，根据《股份有限公司规范意见》的有关规定，在吉林省工商行政管理局重新进行了规范登记，并正式更名为“吉林亚泰实业股份有限公司”。1994年10月25日，经公司第三届第二次股东大会审议通过，并经吉林省经济体制改革委员会吉改股批[1994]139号文件批复同意，公司更名为“吉林亚泰（集团）股份有限公司”。 （2）公司股票发行上市情况 1986年公司改制为股份有限公司时，以原企业集体积累折为4.8万元的集体股，1987年1月经中国人民银行辽源市分行辽人银字（87）11号文件批准，向社会公开发行30万元的个人股，后又连续三年分三期向社会发行290万元的个人股（1988年40万元、1989年80万元、1990年170万元）。1992年末，社会个人股份总额为320万元，集体股份为17.6万元（包括按原公司章程规定提取“股票增值基金”后的增值部分）。经辽源市资产评估事务所评估，1993年1月31日公司净资产总额为2,011.40万元。其中包括1992年以前因税前还贷产生的减免税119万元，经辽源市国有资产管理局辽国综字[1993]11号文件确认界定为国有资产，评估时确定其增值为261万元。根据《股份有限公司规范意见》不设集体股和财政部[1993]28号文件的规定，经职工代表大会提案，公司第二届第四次股东大会讨论通过，将17.6万元的集体股份转为公益金。经第二届第四次股东大会决议通过，按《股份有限公司规范意见》第七十二条的规定，以公积金向全体老股东送股，使社会个人股股份增至1,270.15万元；经辽源市国有资产管理局辽国综字[1993]第008号文件批准、吉林省国有资产管理局吉国资工函（1994）9号文件确认，对由税前还贷而形成的国有资产，按增值后的261万元增设国家股份。吉林省经济体制改革委员会以吉改股批[1993]41号文件对上述集体股份转为公益金、向社会个人股股东送股、国有资产增设国家股份事项予以确认。经送、转、增股后，公司股本总额为1,531.15万元。 1993年4月，公司吸收合并了长春龙达建筑实业公司，增扩3,509万元国家股份，使总股本达到了5,040.15万元，每股1元，共计5,040.15万股。其中，国家股3,770万股，占总股本的74.8%；社会公众股1,270.15万股，占总股本的25.2%。经中国证监会证监发审字[1995]68号文件批准，上海证券交易所上证上[1995]字第021号文件审核批准，公司1,270.15万社会公众股于1995年11月15日在上海证券交易所挂牌交易。 （3）上市后公司股本演变情况 1995年2月17日，公司第三届第三次股东大会，审议批准了1993-1994年度利润分配方案，决定向国家股股东每10股派发现金股利9元，向社会公众股股东每10股送红股9股，除权及红股上市日为1995年12月18日。此次共送红股11,431,350股，公司总股本增