商法-第5次任务_005的3.doc

商法-第5次任务_0053 试卷总分：100? ? ? ?测试时间：90判断题?单项选择题?多项选择题?案例选择题? 一、判断题（共?30?道试题，共?15?分。） 1.??在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《中华人民共和国证券法》；《中华人民共和国证券法》未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。 A. 错误 B. 正确 2.??证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。 A. 错误 B. 正确 3.??证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。 A. 错误 B. 正确 4.??违反《中华人民共和国证券法》第七十八条第一款、第三款的规定，扰乱证券市场的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上二十万元以下的罚款。 A. 错误 B. 正确 5.??发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整。 A. 错误 B. 正确 6.??依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。 A. 错误 B. 正确 7.??保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。 A. 错误 B. 正确 8.??证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。 A. 错误 B. 正确 9.??依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。 A. 错误 B. 正确 10.??法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。 A. 错误 B. 正确 11.??股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。 A. 错误 B. 正确 12.??证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。 A. 错误 B. 正确 13.??保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。 A. 错误 B. 正确 14.??现行的《中华人民共和国证券法》自2006年1月1日起施行。 A. 错误 B. 正确 15.??证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。 A. 错误 B. 正确 16.??发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 A. 错误 B. 正确 17.??证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。 A. 错误 B. 正确 18.??证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 A. 错误 B. 正确 19.??政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用《中华人民共和国证券法》；其他法律、行政法规有特别规定的，适用其规定。 A. 错误 B. 正确 20.??上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。 A. 错误 B. 正确 21.??发行人依法申请核准发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式，由依法负责核准的机构或者部门规定。 A. 错误 B. 正确 22.??违反《中华人民共和国证券法》第七十八条第二款的规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以三万元以上二十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。 A. 错误 B. 正确 23.??违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以违法买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 A. 错误 B. 正确 24.??证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《中华人