中国式刚性兑付时代终结：ST超日违约无法付息.docVIP

中国式刚性兑付时代终结：ST超日违约无法付息 中国式刚性兑付时代终结：ST超日违约无法付息 2014年3月5日 凤凰财经 李磊 凤凰财经讯3月4日晚间，上海超日太阳能科技股份有限公司董事会发布公告，表示2011年公司债券第二期利息无法按期全额支付，从而正式违约。至此，国内出现首例债券违约时间。 本次违约的债券编号为“11 超日债”第二期，公告显示应的支付利息8980元难以全额兑付，公司只能支付400万元。 超日公司在公告中表示，由于公司流动性危机尚未化解，通过公司自身生产经营未能获得足够的付息资金；同时，公司亦通过各种外部渠道筹集付息资金，但由于各种不可控的因素，截至目前公司付息资金仅落实人民币400万元，公司拟于3月5日将付息资金划入中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司指定的银行账户用于本次债券付息，剩余付息资金尚未落实。 这是国内第一例违约的公司债券，结束了以往债券全部刚性兑付的历史。 此前，“11超日债”债权人已向深圳市中级人民法院提起诉讼，状告深交所和保荐机构中信建投“违规发行”。（李磊/文） 公告全文如下： 券代码：002506 112061 证券简称：*ST 超日11超日债公告编号：2014-016 上海超日太阳能科技股份有限公司2011 年公司债券 第二期利息无法按期全额支付的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本公司一直高度重视本期债券付息事宜，但由于公司流动性危机尚未化解，通过公司自身生产经营未能获得足够的付息资金；同时，公司亦通过各种外部渠道筹集付息资金，但由于各种不可控的因素，截至目前公司付息资金仅落实人民币400万元，公司拟于3月5日将付息资金划入中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司指定的银行账户用于本次债券付息，剩余付息资金尚未落实。因此，11超日债”本期利息将无法于原定付息日2014年3月7日按期全额支“付，仅能够按期支付共计人民币400万元。具体偿付方案详见本公告正文。 本公司就本期债券本期利息无法全额支付而导致的延期事宜，向“11超日债”的全体债券持有人致以最诚挚歉意。上海超日太阳能科技股份有限公司(简称“本公司”)于2012年3 月7日发行的上海超日太阳能科技股份有限公司2011年公司债券(简称11超日债”、“本期债券”、债券代码112061)至2014年3月6日将期满2年，第二期利息原定付息日为2014年3月7日，利息金额共计人民币8,980万元。 一、本期债券基本情况 1、债券名称：上海超日太阳能科技股份有限公司2011 年公司债券。 2、债券简称：11 超日债。 3、债券代码：112061。 4、发行规模：人民币10亿元。 5、债券期限：本期债券存续期限为5年，附第3年末发行人上调票面利率选择权及投资者回售选择权。 6、债券利率：本期债券为固定利率债券，债券票面利率为8.98%。 7、起息日：债券存续期间，每年的3月7日为该计息年度起息日。 8、付息日：债券存续期间，自2013年起每年的3月7日(如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1 个工作日)为上一计息年度的付息日。 9、信用级别：经鹏元资信评估有限公司2013年5月18日综合评定，将公司的主体长期信用等级由BBB+下调为CCC,本期债券信用等级由BBB+下调为CCC。 10、担保情况：本期公司债券发行时为无担保债券，而后根据公司债券受托管理人中信建投证券股份有限公司要求，公司为本期债券补充提供担保，担保的资产范围包括公司及子公司的部分应收账款、部分不动产及机器设备。 11、保荐人、主承销商、债券受托管理人：中信建投证券股份有限公司。 12、上市时间和地点：本期债券于2012 年4 月20 日在深圳证券交易所上市。 13、登记、托管、委托债券派息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(以下简称“中国结算深圳分公司”)。 二、本期付息债权登记日、除息日及付息日 1、债权登记日：2014年3月6日 2、除息日：2014 年3月7日 3、付息日：2014 年3月7日 三、本次部分利息的支付方案 按照《上海超日太阳能科技股份有限公司2011年公司债券票面利率公告》， “11 超日债”的票面利率为8.98%，每手“11超日债”(面值1,000 元)应派发利息为人民币：89.80元。鉴于公司目前仅落实付息资金共计人民币400万元，因此将于付息日就每手“11 超日债”(面值1,000 元)派发利息人民币：4.00元(含税。扣税后个人、证券投资基金债券持有人实际每手派发利息为：3.20元；扣税后非居民企业(包含QFII和RQFII)取得的实际每手派发利息为：3.60元)。 四、本次付息对象 本次付息对象为：截至2014年3月6日(债权登记日)下午深圳