2017-07-31凯利泰募集资金使用管理制度-上海凯利泰医疗科技股份.PDF

上海凯利泰医疗科技股份有限公司 募集资金使用管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海凯利泰医疗科技股份有限公司(下称“公司”)募集资金管 理，提高募集资金使用效率，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并 在创业板上市管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014 年修订）》、《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 （2015 年修订）》等相关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券 (包括首次公开发行 股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、发 行权证等 ) 以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 上市公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明 书或者募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计 的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 第四条 公司董事会负责建立健全募集资金管理制度，并保证本制度的有效实 施。募集资金投资项目(下称“募投项目”)通过公司的子公司或公司控制的其他企业 实施的，公司的子公司或受控制的其他企业同样受本制度的约束。 第二章 募集资金专户存储 第五条 公司募集资金应当存放于董事会决定的募集资金专项账户（以下简称 “专户”）集中管理，专户不得存放非募集资金或用作其他用途。 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。 实际募集资金净额超过计划募集资金金额( 以下简称“超募资金”)也应存放于 募集资金专户管理。 第六条 公司应当在募集资金到账后一个月以内与保荐机构、存放募集资金的 商业银行(下称“商业银行”)签订三方监管协议 (下称“协议”)。协议至少应当包括以 下内容： (1)公司应当将募集资金集中存放于专户； (2)募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额； (3)公司一次或12 个月以内累计从专户支取的金额超过 1,000 万元或发行募集 资金总额扣除发行费用后的净额(下称“募集资金净额”)的10%的，公司及商业银行 应当及时通知保荐机构； (4)商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构； (5)保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； (6)保荐机构的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐机构和商业银行 对公司募集资金使用的监管方式； (7)公司、商业银行、保荐人的权利、义务和违约责任； (8)商业银行三次未及时向保荐机构出具对账单或者通知专户大额支取情况， 以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销 该募集资金专户。 公司应当在上述协议签订后及时公告协议主要内容。 公司通过控股子公司实施募投项目的，应由公司、实施募投项目的控股子公 司、商业银行和保荐机构共同签署三方监管协议，公司及其控股子公司应当视为 共同一方。 上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内 与相关当事人签订新的协议，并及时公告。 第三章 募集资金使用 第七条 公司必须按发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金。 出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时得为公告。 第八条 募投项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他 人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业 务的公司。公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用 途的投资。 第九条 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被控股 股东、实际控制人等关联人占用或者挪用，并采取有效措施避免关联人利用募集 资金投资项目获取不正当利益。 第十条 公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的，应 当经公司董事会审议通过、会计师事务所出具鉴证报告及独立董事、监事会、保 荐机构发表明确同意意见