许桂敏《刑法各（分）论》全国高等法律院校理律杯.docVIP

全国高等法律院校“理律杯”模拟法庭比赛 模拟刑事诉讼案件材料 2012 年 ～ · ～ · ～· ～ ·～ · ～ ·～ · ～ ·～ · ～ ·～ · ～ ·～ ～ · ～ 说明： 1． 本案所有事实情节均为虚拟，与任何现实经济组织和政府机构毫无关系； 2． 各个参赛队应根据下列案件材料、相关法律规定，分别从本案控方和辩护方 的角度准备本案开庭审理的书面意见，并准备参加本模拟案件的审理； 3． 根据比赛规则和现场抽签结果，分别代表控方和辩护方出庭发表意见，并参加法庭辩论； 4． 本案中双方提交的证明材料均已为双方所接受，有关事实可以从中相互印证； 5． 双方对于本案诉讼时效、管辖权和诉讼程序的争议不影响模拟审判庭对本案的继续审理。 ～ · ～ · ～· ～ ·～ · ～ ·～ · ～ ·～ · ～ ·～ · ～ ·～ ～ · ～ 银海市人民检察院第二分院起诉书银二检 刑诉[2012]38 号 被告人：李大任，男，1962 年 6 月 3 日出生，南方省衡秋县人， 身份证号：XXXXXXX12345，汉族，大学本科文化程度，捕前系晋财创业投资股份有限公司和晋利创业投资股份有限公司副总经理，2012 年 3 月 18 日被刑事拘留；经银海市人民检察院第二分院批准，于 2012 年 4 月 6 日被执行逮捕，现羁押于银海市第二看守所。 被告人：潘逸璇，女，1980 年 7 月 7 日出生，云贵省云峰县人， 身份证号：XXXXXXX20000，汉族，大专文化程度，捕前系大成公司财 务出纳，2012 年 3 月 12 日被刑事拘留；经银海市人民检察院第二分院批准，于 2012 年 4 月 6 日被执行逮捕，现羁押于银海市第二看守所。 辩护人（由上述两被告人共同指定）：郑 XX，河川律师事务所 合伙人、律师，银海市王府大街 8 号，银古大厦 B 座 5 层 555 室。 本案由银海市公安局侦查终结，以被告人涉嫌内幕交易罪和泄露内幕信息罪，于 2012 年 6 月 8 日向本院移送审查起诉。本院受理后，已告知被告人有权委托辩护人，并通知了被告人委托的辩护人郑 XX 有关本院受理此案的情况，依法讯问了被告人，审查了全部案件材料。因部分事实不清、证据不足，本院于 2012 年 6 月 29 日将本案退回银海市公安局补充侦查。银海市公安局经补查，于 2012 年 8 月 15 日重新移送审查起诉。 经依法审查查明：被告人李大任系两家大型民企的高管，即晋财投资股份有限公司（以下简称“晋财公司”）和晋利创业投资股份有限公司（以下简称“晋利创投”）副总经理。由于上市公司银城浩电科技股份有限公司（以下简称“浩电公司”）系以制造和销售移动电话电池为主要营收来源，李大任认定浩电公司掌握移动电话电池关键技术，因此该公司极具市场潜力，值得其投资一搏。故自2009年 1月下旬，李大 任即指示晋财公司财务总监兼晋利创投投资部经理温瑞帆以晋利创投的名义连续从股票市场买进浩电公司股票。进而，李大任据此于2009年6月30日以晋利创投法人股东代表之身分进入浩电公司， 并担任其董事。智能移动电话制造商美商德克行动通讯公司（下称“德 克公司”）为确保握有稳定且质量可靠之移动电话电池供货来源，于2010年1月5日开始与晋利创投投资部经理温瑞帆接触，研究双 方就浩电公司股权进行买卖，以及并购浩电公司的可行性。后经李大任介绍德克公司与浩电公司直接接触。经过几轮密集谈判，至 2010 年2月15日浩电公司与德克公司业已达成合并协议，并签订合作意 向书及保密协定。协议规定：合并后，德克公司将向浩电公司注资，并获取浩电公司40%的股权；自合并协议签署后，双方应各自报其董事会和有关主管机构批准，并于 2010 年3月9日公布公司合并消息。 李大任在介绍德克公司与浩电公司直接进行谈判后，一直关注 双方谈判的进行，并通过种种途径了解到双方合并几近达成协议，遂以晋财公司副总经理的身份指示晋财公司所属之子公司，晋财广茂公 司（该公司系独立法人），认真研究近来移动电话电池行业和市场营 销的动向，如果时机适当，可以考虑适当购买。在其指示下，晋财广 茂以该公司的名义大量买进浩电公司股票，成交情况为 2010 年 1 月7 日 10,000 股、2010 年 1 月 28 日 10,000 股、2010 年 2 月 16 日 110,000股、2010 年 2 月 25 日 56,000 股和 2010 年 3 月 8 日 60,000 股。至 2010年 3 月 8 日浩电公司与德克公司召开记者会公开合并消息止，共计买进浩电公司股票 246,00 股。双方合并消息公布后，浩电公司股票一路飘红，升值几近一倍。晋财广茂公司随后逐步抛售了所持的浩电