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内控评估披露工作交流3-中化国际吴明友
外部监管要求 1、上交所内部控制指引 2 、五部委内部控制基本规范 公司董事会、审计风险委员会对内部评估工作要求 1、建立内控工作领导小组 2、争取在上市公司中第一批参加 内控报告披露工作 领导小组：总经理、两名副总 工作小组：审计稽核部、质量管理部 1、专业机构培训 2、公司间交流 3、参加监管机构的研讨 1、指导思想 评估范围：贸易物流业态 评估层级：事业部、公司总部 2、评估方案 建立评估报告模板 1、指导思想 在06年自我评估基础上聘请事务所对自我评估报告进行核实工作 核实工作不成功，07年的披露没有独立进行 2、评估方案 经过一年实践，对评估报告模式进行修改 1、学习掌握五部委出台的内控规范精髓 2、指导思想 评估范围扩大到实业业态，即公司贸易、物流、实业全部业态，严格招标审核中介机构提早准备，保证08年评估报告通过审核后对外披露 1、尝试使用风险评估模型 2、尝试使用流程梳理工具 3、尝试使用CSA评估方法 Sinochem International Sinochem International * 2008年8月14日 中化国际内控评估工作 汇报提纲 内控评估组织架 培训 06年内控评估工作的开展 07年内控评估工作的开展 08年内控评估工作的安排 08年内控评估方案 Sinochem International
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