江苏通润工具箱柜股份有限公司2007 年度内部控制自我评价报告.pdfVIP

证券代码：002150 证券简称：江苏通润 公告编号：2008-010 江苏通润工具箱柜股份有限公司 2007 年度 内部控制自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏通润工具箱柜股份有限公司 （以下简称公司）为规范公司经营管理， 控制风险，保证经营活动的正常开展，根据《公司法》、《证券法》等法律要 求及证监会、深圳证券交易所《中小企业板上市公司内部工作指引》的规定， 结合公司的经营方式及自身特点和发展需要，制定了一套贯穿公司生产经营 各方面的内控制度，并不断补充、修改。 一、内部控制基本情况： （一）内部控制环境方面的主要制度 1、公司法人治理结构 公司严格按照《公司法》、《证券法》等相关法律法规，完善股东大会、 董事会、监事会、管理层制度，并制定相应的议事规则、工作细则和工作制 度，形成权力机构、决策机构、监督机构与经理层之间权责分明、各司其职、 相互制衡、科学决策、协调运作的法人治理结构。 公司董事会由 11 名成员组成，其中独立董事 4 名，独立董事中有 1 名 为会计方面的专家。董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员 会、战略决策委员会。另外还设立了内审部，对审计委员会负责。公司监事 会由3名成员组成，其中包括1名职工监事。 具体制度包括：《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规 则》、《监事会议事规则》、《独立董事制度工作细则》、《董事会秘书工作细 则》、《总经理工作细则》、《审计委员会工作细则》、《提名委员会工作细则》、 《薪酬与考核委员会工作细则》、《战略决策委员会工作细则》。 2、建立了董事会领导下的总经理负责制 在《公司章程》、《董事会议事规则》、《总经理工作细则》等制度中规定 1 总经理对董事会负责，在董事会授权范围内在重大业务、资产购建等方面做 出决定。副总经理和其他高级管理人员在总经理的领导下负责处理分管的工 作。 3、科学的内部机构设置和权责分配 组织结构是公司计划、协调和控制经营活动的整体框架，设置合理的组 织结构有助于建立良好的内部控制环境。公司已严格按照《公司法》、《证券 法》、公司章程等相关法律法规的规定，形成了一套合理、完整、有效的经营 管理框架，为公司的规范运作、长期健康发展打下了坚实的基础。公司下设 企业技术中心、行政企管部、财务部、投资部、证券事务部、内审部、销售 部、采购部、质量保证部、工具箱柜生产部、精密钣金生产部、涂装加工部、 零部件加工车间、综合加工部、市场项目开发组等，各职能部门之间职责明 确，相互牵制，并与公司业务规模相适应。 4、人力资源政策 公司实行全员劳动合同制，规范了员工的聘退制度，绩效考核制度，使 员工在公平、公正、公开的环境中发展，加强了员工的培训，促进了员工技 能的发展。 （二）业务控制方面主要制度的建立情况 1、信息披露和投资者关系管理：公司按照《公司法》、《证券法》、《上 市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（2006 年修订） 和《中小企业板上市公司公平信息披露指引》的规定制定了公司《信息披露 事务管理制度》、《投资者关系管理制度》。制度规定董事长为信息披露工作第 一责任人，董事会秘书为信息披露工作直接责任人，证券事务部是公司信息 披露事务的执行部门，证券事务部由公司董事会秘书负责。公司董事长是投 资者关系管理的第一责任人，董事会秘书为公司投资者关系管理事务的日常 业务负责人，除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理人 员和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。证券事务部是投资者关 系工作的日常工作机构，负责投资者关系管理的日常事务。公司对重大信息 的报告、流转、审核、披露程序，以及公司对外宣传文件的草拟、审核、发 布流程都作出了明确规定。 2、关联交易管理：公司依据中国证监会《上市公司治理准则》、《深圳 2 证券交易所股票上市规则》（2006 年修订）等法律法规和公司章程的有关规 定，制定了公司《关联交易制度》，规定了关联交易的内容、关联方的范围、