平行进口法律规制的再思考——以知 识 产 权独占许可为视角[法律法规分析].pdfVIP

2009年3月 当 代 法 学 第23卷第2期(总第 134期) March，2009 ContemporaryLaw Review Vo1．23，No．2(Ser．No．134) 平行进 口法律规制的再思考 — — 以知识产权独 占许可为视角 马 乐 刘亚军 (吉林大学 法学院，吉林 长春 130012) [摘 要】对平行进 口的法律规制争议不断，这一方面是由于其类型的多样性及由此带来的权利 冲突和利益纷争的复杂性，另一方面是由于以传统的知识产权理论即权利用尽原则与地域性原则为基 础解决平行进口问题所遇到的理论内部的矛盾性及由此决定的现实意义的有限性。从知识产权独占许 可的视角分析由平行进口所引发的利益失衡可以为我们研究平行进口的法律规制提供新的思考路径。 [关键词]平行进 口；知识产权独 占许可；权利用尽原则；地域性原则 [中图分类号]DF20 [文献标识码]A [文章编号]1003—4781(2009)02—0070—6 ． [收稿 日期]2008—09—21 [基金项目]吉林大学哲学社会科学基金青年项 目 (2004QN012) [作者简介]马乐 (1983一)，男，回族，宁夏银川人，吉林大学法学院国际法专业博士研究生； 刘亚军 (1969一)，女，吉林长春人，法学博士，吉林大学法学院教授，博士生导师。 一 、 平行进 口引发的利益之争 平行进 口的本质是贸易问题，更确切地说是货物贸易问题，只不过这里的货物是负载着知识 产权的产品。知识产权国际许可是国际知识产权贸易的主要形式之一，通常表现为被许可人基于 许可协议得在特定时间、地域范围内使用、销售 由许可人享有 (own)知识产权的产品或由被许 可人 自己制造、使用、销售该种知识产权产品。不论何种形式，究其本质知识产权国际许可都是 以知识产权本身为标的的贸易关系。平行进 口与知识产权国际许可在国际贸易领域经常会出现交 叉从而衍生出利益关系上的矛盾与冲突。最为典型的是知识产权独占被许可人与平行进 口商之间 的利益冲突，从贸易关系的角度可以图示如下： 若以权利关系表述，图示中的 “未经授权零售商”即平行进口商，左边的虚线标示了其获 得知识产权产品的渠道；“制造商”通常指知识产权人 (owner)或其知识产权产品生产商，其 两边的实线在现实中可能表现为知识产权产品的经销授权，但本质上标示了知识产权的许可关 系，因为被授权人愿意支付高额对价的动因来自于其能够借助知识产权的垄断性获得优势市场地 ① SeeRezaAhmadi，B．RachelYang，ParallelImports：Challengesfrom UnauthorizedDistributionChannels，MarketingScience， Vo1．19，No．3．(Summer，2000)，279—294． · 70 · 位，而仅仅获得知识产权产品的所有权不足以达此 目的，也正因此，B国中的 “授权经销商或被 许可人”往往成为知识产权独 占被许可人 (如国际特许经营中的特许经营人)。其中，独 占被许 可人通过与知识产权人签订独 占许可协议取得在B国特定时间、地域范围内的知识产权独 占使 用权，由此有权排除包括知识产权人本人在内的其他主体在该时空范围内销售该知识产权产品。 平行进 口商通过其他合法渠道从低价位的A国进 口相同的知识产权产品到高价位的B国进行销 售，由于其销售价格通常不高于B国的独 占被许可人的销售价格，因此挤 占了独 占被许可人的 市场份额，使其利益受损。 二、平行进 口的 “理论基础”之辩 上述平行进 口在国际贸易领域是较为常见、较为复杂，也较难处理的一类。近年来频繁出现 的国际特许经营中的平行进 口即属此类型。由于平行进 口仍然是世界范围内颇存争议的问题，在 既有的对该问题的论述中，多数学者通过将知识产权 “权利用尽原则” (exhaustionofrights)与 “地域性原则”(terri