机构认购上证综指ETF 基金操作指南.pdfVIP

机构认购上证综指ETF 基金操作指南 一、 机构客户认购上证综指ETF 基金所需材料： 1、加盖单位公章的企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证复印件。 2、加盖公章的指定银行账户的《开户许可证》复印件或指定银行出具的开户证明复印件。 3、法定代表人和经办人有效身份证件复印件。 4、加盖公章的机构客户A 股股东账户卡（纸质）复印件。 4、机构投资者风险承受能力评估问卷(附件1) 5、ETF 基金网下认购业务申请表(附件2) 6、基金风险确认单(附件3) 7、基金业务授权委托书(附件4) 其中附件内容可登录富国基金网站首页→下载中心，直接下载。 二、 附件说明： 1、 “ETF 基金网下认购业务申请表”(附件2)中，“申请人名称”必须与营业执照上的名称 一致。 2、请机构客户办理认购ETF 基金的汇款(附件5)。 3、汇款后请填写“ETF 直销汇款说明单”(附件6)，并传真汇款单。 4、机构客户将各类表单填写正确、加盖印章齐全后，按照指定的联系方式（附件7 ），传真 至直销中心。 5、请机构客户寄送相关资料(附件8)。 附件1 机构投资者风险承受能力评估问卷 机构投资者名称： 本问卷旨在协助贵公司了解贵公司对投资风险的承受度及属性。以下问题是用来协助评估贵公司本 身投资属性与一般投资风险承受度。问卷结果可能不能完全呈现贵公司面对投资风险的真正态度，但是 可提供贵公司一些衡量自身风险属性的指标。 1、 贵公司如何看待投资风险？ □ 谨慎承担风险——在短、中、长期愿意接受稍高于银行存款的投资波动风险。投资人了解此类型投 资在中长期有可能获得较好的报酬率，甚至可能高于通货膨胀率；相反的，投资绩效不佳也有可能导致 投资本金的损失。 □ 稳健承担风险——在短、中、长期愿意接受中等程度的投资波动风险，投资人了解此类型投资在中 长期有可能获得较高的报酬率，而投资本金也有增值的可能性；相反的，投资绩效不佳也有可能导致投 资本金的损失。 □ 积极面对风险——在短、中、长期均愿意接受高度投资波动风险，以获得享有高额报酬的机会，投 资人了解在各个投资期间，投资本金均可能面临大幅的增减变化，因此带来高额的投资利益和损失。 2、 贵公司以往的投资经验是？ □ 经验较少——较无机会接触投资讯息与投资产品 □ 稍具经验——具有投资基本知识 □ 经验丰富——相当了解投资风险与报酬等专业投资知识 3、 贵公司主要的投资目的是什么？ □ 可忍受投资本金价值稍微波动以获取收益 □ 兼顾收益与资本保值 □ 资本增值为主 4、 贵公司偏好投资产品的种类？ □ 保守型产品：包含货币型工具（国内货币型基金等） □ 稳健型产品：包含平衡型产品（混合基金）与固定收益产品（债券、债券基金等） □ 积极型产品：包含股票与衍生性金融产品（股票基金等） 评估表： 下表是根据对上述问题的回答，籍此评估贵公司在面对风险时所持有的一般承受度。 风险属性 描述 典型分类 代表贵公司可以接受以下情况： 保守型 1.预期波动性低，但非绝对保证 2.资产市值虽然波动较低，但可能低于原始投资本金 代表贵公司可以接受以下情况： 1.较高的投资风险，希望预期报酬率可以优于中长期存款利率（约3-5年）， 稳健型 并确保投资本金不因通货膨胀而贬值 2.资产市值会波动，而且可能低于原始投资本金 2 3.预期波动性高于保守型投资人 代表贵公司可以接受以下情况： 1.高度的投资风险，短、中及长期的波动性均高，但也希望预期报酬也极度 积极型 丰厚 2.资产市值会波动，而且可能还低于原始投资本金 3.预期波动性高于稳健型投资人 根据贵公司所提供的回答，贵公司对投资风险的一般承受度是（ ）型。 机构投资者签章（公章或预留印鉴）： 填写日期： 年 月 日 3 附件2