山东龙合律师事务所关于东营鲁方金属材料有限公司发行.PDFVIP

山东龙合律师事务所 关于东营鲁方金属材料有限公司发行2014 年度 第一期短期融资券之法律意见书 致：东营鲁方金属材料有限公司 山东龙合律师事务所（以下简称“本所”）是具有中华人民共和国（以下 简称“中国”）法律执业资格的律师事务所。作为中国银行间市场交易商协会 （以下简称“交易商协会”）的会员机构，具备在银行间债券市场为非金融企 业发行债务融资工具提供中介服务的资格。本所接受东营鲁方金属材料有限 公司（以下简称“发行人”）的委托，现就发行人在中国境内发行“东营鲁方 金属材料有限公司2014 年度第一期短期融资券”（以下简称“本次发行”）事 宜出具本法律意见书。 本所及本所律师依据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共 和国公司法》等法律、法规和中国人民银行公布的《银行间债券市场非金融 企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、交易商协会公布的 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称“《信 息披露规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》 （以下简称“《服务规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行 注册规则》(以下简称“《注册规则》”)、《银行间债券市场非金融企业短期融 资券业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债 Add: 山东东营东三路111 号都市中心B 座三楼 1 Tel:0546- 务融资工具募集说明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”）等规范性文 件（以下合称“《管理办法》及其配套文件”）以及发行人现行有效的《东营 鲁方金属材料有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，按照律师 行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。 第一部分 声明与承诺 为出具本法律意见书，本所律师承诺和声明如下： 一、本所律师依据本法律意见书出具之日以前已发生或存在的事实和我 国现行法律、法规和规范性文件的有关规定发表法律意见。 二、本所律师已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对 本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证法律意见书不存在虚假 记载、误导性陈述及重大遗漏。 三、本所律师出具本《法律意见书》得到了发行人的如下保证：发行人 保证已经提供了本所律师认为出具本法律意见书所必需的、真实的原始书面 材料、副本材料或其他材料；所提供的副本材料或者复印件与原件一致；发 行人保证上述文件真实、准确、完整，文件上所有签字与印章真实有效，且 获得了合法的授权；所有口头陈述、书面承诺说明的事实均与所发生的事实 一致。 四、对于出具本法律意见书至关重要而又无法获得独立证据支持的事实， 本所律师依据有关行政机关、司法机关、发行人或其他有关单位出具的证明 文件出具本法律意见书。 Add: 山东东营东三路111 号都市中心B 座三楼 2 Tel:0546- 五、本所律师仅就与本期融资券发行有关的法律问题发表法律意见，并 不对有关财务、审计、信用评级等专业事项发表意见。在本法律意见书中引 述的其他中介机构出具的报告及相关文件中的数据、意见及结论，并不表明 本所对其内容的真实性、准确性及完整性作出任何明示或默示的保证。 六、本法律意见书仅供发行人本期融资券发行之目的使用，未经本所书 面同意，不得用作任何其他目的。本所同意将本法律意见书作为发行人申请 发行本期融资券所必备的法律文件，随同其他材料一同上报，并作为可公开 披露文件，并依法对其承担相应的法律责任。 七、本所律师同意发行人部分或全部在《募集说明书》或其他申报材料 中自行引用或按照相关要求引用本《法律意见书》的内容，但发行人作上述 引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。 Add: 山东东营东三路111 号