上海黄金交易所银行间黄金询价场做商管理办法.PDFVIP

上海黄金交易所银行间黄金询价市场 做市商管理办法 第一条 为促进银行间黄金询价市场做市业务规范化发 展，完善银行间黄金询价市场做市商激励约束机制，充分发 挥做市商作用，根据 《中国人民银行金融市场司关于建立银 行间黄金询价市场做市商制度有关事项的通知》、 《上海黄 金交易所银行间黄金询价业务交易规则》，制定本办法。 第二条 本办法所称黄金询价市场是指市场参与者以双 边询价方式在上海黄金交易所（以下简称交易所）进行黄金 交易的市场。 第三条 本办法所称银行间黄金询价市场是指经交易所 核准的参与机构，通过交易所指定的中国外汇交易中心（以 下简称交易中心）交易系统以双边询价方式进行黄金交易的 市场。 第四条 本办法所称银行间黄金询价市场做市商（以下 简称做市商）是指经交易所向中国人民银行备案，在银行间 黄金询价市场持续提供买、卖双边可成交报价的机构。 第五条 做市商分为正式做市商和尝试做市商。做市商 数量和组成结构可根据市场发展情况调整。 第六条 做市商享有以下权利： （一）可获得银行间黄金询价市场公开双边报价资格； 1 （二）可获得参与黄金市场新业务试点的优先权； （三）可获得在黄金市场进行产品创新的政策支持; （四）可获得开展银行间黄金询价市场做市业务的交 易成本优惠扶持； （五）交易所规定的其他权利。 正式做市商在同等条件下优先享有上述权利，同时还享 有开展黄金询价市场远期价格曲线报价业务的权利以及交 易所规定的其他权利。 第七条 做市商应履行以下义务： （一）根据本办法有关要求开展做市业务，为市场提供 流动性； （二）在规定的交易时间内，在银行间黄金询价市场连 续提供买、卖双边价格，所报双边价格应是有效的可成交价 格，双边报价价差应处于合理范围； （三）在银行间黄金询价市场诚实交易，不得虚假报 价，不利用非法或其他不当手段操纵市场价格； （四）定期报告本机构在银行间黄金询价市场的运行 和做市情况； （五）交易所规定的其他义务。 第八条 申请做市商资格应首先成为做市商候选机构。 具备如下条件的机构可申请成为做市商候选机构： （一）为在中华人民共和国境内依法设立的金融机构； 2 （二）取得银行间黄金询价业务资格一年（含）以上； （三）在黄金询价市场交易规模排名在前25名（含）以 内； （四）具备健全的黄金询价业务风险管理制度、内部控 制制度； （五）配备3名以上具有交易所黄金交易员资格证书的 合格黄金业务交易人员以及相应的风控和清算岗位； （六）遵守中国人民银行的有关规定，在提交申请的前 一年内，黄金交易业务没有重大违法、违规记录； （七）交易所规定的其他条件。 第九条 符合本办法所规定条件的银行间黄金询价业务 参与机构，需以机构正式发文形式向交易所提交申请报告， 并由交易所向中国人民银行备案后，方可成为做市商候选机 构。 申请报告包括但不限于开展做市业务的计划和策略、系 统建设和内部管理制度的配套情况以及黄金询价市场业务 开展情况。 第十条 根据《中国人民银行金融市场司关于建立银行 间黄金询价交易尝试做市制度有关事项的通知》，于2015年 10月1 日前向交易所备案在银行间黄金市场开展尝试做市业 务的机构自动成为做市商候选机构。 第十一条 交易所综合如下因素，在做市商候选机构中 3 遴选正式做市商并报中国人民银行备案后向市场公布： （一）开展尝试做市业务一年（含）以上； （二）尝试做市业务考核评价表现排名情况； （三）机构所属类型的代表性情况； （四）开展尝试业务期间，没有违反做市业务有关管理 规定的违规记录； （五）交易所认定的其他条件。 第十二条 交易所综合如下因素，在做市商候选机构中