启明信息：独立董事2009年述职报告(刘大有) 2010-04-09.pdf

独立董事 2009 年述职报告 各位股东及股东代表： 大家好！ 作为启明信息技术股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董 事,2009年本人严格按照《公司法》、《关于加强社会公众股股东权益 保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为 指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司独立 董事工作制度》以及《公司章程》等有关法律法规的规定和要求，本 着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，忠实履行了独立董事应尽的职责， 切实发挥独立董事的职能作用，较好地维护了社会公众股股东的合法 权益。现将2009 年的工作情况简要汇报如下： 一、2009 年出席董事会及股东大会的情况 2009 年度，本人亲自出席公司每次召开的董事会，并积极列席 公司股东大会。公司在 2009 年度召集召开的董事会、股东大会符合 法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，合 法有效。 2009 年度对公司董事会各项议案及公司其它事项没有提出 异议的情况。2009 年本人出席会议的情况如下： 报告期内董事会会议共召开 11 次，出席11 次。 1、对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。 2、无缺席和委托其它董事出席董事会的情况。 报告期内股东会会议共召开 4 次，出席4 次。 二、发表独立董事意见情况 1 （一）2009 年3 月6 日，全体独立董事就公司2008 年度报告及 第二届董事会第四次会议相关事项发表了独立意见： 1、关于公司 2008 年 300 万元以上关联交易补充确认及 2009 年 度日常关联交易预计相关事项的独立意见： （1）公司审议上述关联交易事项的表决程序符合有关规定，关 联董事进行了回避表决，符合国家有关法规和公司章程的有关规定。 （2）公司的关联交易符合公开、公平、公正的原则，定价公允， 公司与关联方的采购、销售交易均属公司生产经营中的持续性业务, 交易的进行有利于公司的正常生产经营活动,对公司非关联方股东的 利益不应产生不利影响，未发现损害公司和中小股东的利益的行为。 2、关于公司内部控制评价报告的独立意见 （1）公司内部控制制度符合我国有关法规和证券监管部门的要 求，符合现代管理要求的内部组织结构，也适合目前公司生产经营实 际情况需要。 （2）公司的组织架构和内部控制措施对企业管理各个过程、各 个环节的控制发挥了较好的作用。能够预防风险，保证公司各项业务 活动健康稳定的运行。 （3）公司《内部控制自我评价报告》如实地反映了公司内部控 制的真实情况，随着公司未来经营发展的需要，公司需不断深化管理， 进一步完善内部控制制度，使之适应公司发展的需要和国家有关法律 法规的要求。 3、关于公司累计和当期对外担保情况、执行《关于规范上市公 司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》情况的独 2 立意见： 根据中国证监会 《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公 司对外担保若干问题的通知》（证监发（2003）56 号）、《证监会、银 监会关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发（2005）120 号）、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及 《公司章程》 的有关规定，作为启明信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）， 本着实事求是的工作态度，对公司报告期内对外担保情况及关联方占 用资金的情况进行了认真的调查和核查，发表独立意见如下： （1）报告期内，公司不存在为股东、股东的控股子公司、股东 的附属企业及公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个 人提供担保的情况； （2）报告期内，公司无任何形式的对外担保，也不存在以前年 度发生并累计至 2008 年 12 月 31 日的对外担保、违规对外担保等情 况； （3）公司与关联方的资金往来均属正常经营性资金往来，不存 在关联方违规占用公司资金的情况。 4、关于公司聘任高级管理人员及董事会秘书、证券事务代表的 独立意见：