中水渔业：2012年度内部控制自我评价报告.pdfVIP

中水集团远洋股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告 中水集团远洋股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和要求，结 合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日 常监督和专项监督的基础上，我们对公司内部控制的有效性进行了自 我评价。 一、董事会声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董 事会建立与实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控 制的日常运行。 公司内部控制的目标是：合理保证公司经营管理合法合规、资产 安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公 司实现发展战略。由于内部控制存在固有局限性，故仅能对实现上述 目标提供合理保证。 二、内部控制评价工作的总体情况 公司董事会授权审计监察部负责内部控制评价的具体组织实施 工作，对纳入评价范围的高风险领域和单位进行评价。 审计监察部在董事会审计委员会的督导下组织实施内控评价工 作，公司各职能部门及各子公司参与评价。审计监察部作为内控评价 第1 页 工作的牵头部门，制定内控评价工作方案，联合公司各职能部门、各 子公司组织实施内部控制评价工作，并成立内部控制评价工作组，小 组成员由内审部门人员和相关职能部门的业务骨干组成。在评价过程 中，评价工作组及时汇报评价工作的进展情况，并对评价的初步结果 进行沟通讨论。评价工作组编制的内部控制评价报告经审核后提交给 董事会，经董事会会议审议通过后对外披露。 公司2012 年8 月至12 月聘请了北京中燕投资管理有限公司提供 内部控制体系建设咨询服务。 公司聘请中审亚太会计师事务所对公司内部控制进行独立审计。 三、内部控制评价的范围 内部控制评价的范围涵盖了公司及其所属单位的主要业务和事 项。重点关注下列高风险领域：国际环境风险、渔业资源风险、投资 决策风险、安全生产风险、燃油价格风险、信息披露风险、政策风险、 人才保障风险、运营稳定性风险、资产管理风险。 纳入评价范围的单位包括：公司本部及下属分公司和子公司。 纳入评价范围的业务和事项包括： （一）组织架构 公司根据《公司法》、《证券法》以及证监会、深圳证券交易所的 有关规定，制订完善了股东大会、董事会、监事会制度和议事规则， 建立了比较完善的法人治理结构。股东大会是公司的最高权力和决 策机构，按照《中水集团远洋股份有限公司章程》和《中水集团 远洋股份有限公司股东大会议事规则》等制度规定履行职责, 享 有法律法规和公司章程规定的合法权利，依法行使对公司经营方 针、投资、利润分配等重大事项的表决权；董事会负责执行股东 第2 页 大会作出的决议，向股东大会负责并报告工作，在股东大会授权及《中 水集团远洋股份有限公司章程》规定范围内履行决策职能，董事会9 名董事，其中有3 名独立董事；在董事会下设立了战略委员会、薪酬 与考核委员会、提名委员会和审计与风险控制委员会；监事会按照《中 水集团远洋股份有限公司章程》和《中水集团远洋股份有限公司监事 会议事规则》的规定和要求，对公司财务以及公司董事、高级管理人 员履行职责的合法合规性进行监督，切实发挥了监督职能作用。管理 层负责组织实施股东大会、董事会的决议事项，认真贯彻执行内部控 制制度，主持公司的生产经营管理工作，保证公司的正常运转，努力 实现公司经营目标。 公司根据所处行业特点，建立了适应经营环境的组织机构。目前 公司总部机构包括办公室、人力资源部、财务资金部、审计监察部、 生产管理部、发展计划部、安全生产管理办公室、董事会办公室、党 群工作部等9 个职能部门。机构、岗位及其职责权限设置比较合理， 在人员分工上坚持不相容职务相分离的原则，做到不同机构和岗位之 间权责分明，相互制约、相互监督。 （二）发展战略 根据公司“科学发展、突出主业、战略统领、系统管理”的战略制 定原则，坚持“以远洋渔业为本，做强做优主业”的战略构想，公司逐 年编制三年滚动发展战略。公司制定了《中水集团远洋股份有限公司 发展