电科院：内部控制鉴证报告.pdfVIP

苏州电器科学研究院股份有限公司 内部控制鉴证报告 天衡专字（2013 ）00043 号 天衡会计师事务所有限公司 内部控制鉴证报告 天衡专字（2013）00043 号 苏州电器科学研究院股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审核了苏州电器科学研究院股份有限公司（以下简称“电科院”）管理 当局对2012 年12 月31 日与财务报表相关的内部控制有效性的认定。电科院管理当局的责 任是建立健全内部控制并保持其有效性，我们的责任是对电科院内部控制的有效性发表意 见。 我们的审核是依据《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101 号—历史财务信息审计 或审阅以外的鉴证业务》进行的。在审核过程中，我们实施了包括了解、测试和评价内部控 制设计的合理性和执行的有效性，以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的审核为 发表意见提供了合理的基础。 内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性。此 外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序遵循的程度， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制有效性具有一定的风险。 我们认为，电科院照《企业内部控制基本规范》及相关规范制定的各项内部控制制度、 措施于2012 年12 月31 日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。 本鉴证报告仅供贵公司向中国证券监督管理委员会和证券交易所报送贵公司年度报告 使用，未经本事务所书面同意，不得用于其他用途。 天衡会计师事务所有限公司 中国注册会计师：谈建忠 中国·南京 中国注册会计师：夏先锋 2013 年3 月13 日 苏州电器科学研究院股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告 根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易 所上市公司内部控制指引》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相 关法律法规的规定，苏州电器科学研究院股份有限公司（以下简称“公司”）对内部控 制情况进行了全面检查，在查阅公司各项管理制度、了解公司有关部门在内部控制方 面所做工作的基础上，对本公司内部控制建立的合理性、完整性以及实施有效性进行 了全面评估。现就公司2012年度内部控制的建立健全与实施情况报告如下： 一、公司基本情况 苏州电器科学研究院股份有限公司是由苏州电器科学研究院有限公司整体变更 设立的股份有限公司，于2009年7月29 日在江苏省苏州市工商行政管理局办理了设立 登记手续，领取了注册号为320512000064821的营业执照。截至2010年12月31日，公 司的注册资本为人民币3350万元。 公司于2011年4月21日经中国证监会证监许可[2011]587号文批准，向社会公众公 开发行1,150万股人民币普通股股票，发行价格为76.00元/股。经深圳证券交易所深 证上[2011]144号文批准，公司发行的人民币普通股股票于2011年5月11日在深圳证券 交易所创业板上市。 公司上市后，根据公司2010年第一次临时股东大会和2011年第二次临时股东大会 决议,股东大会授权董事会办理在创业板上市完成后的公司工商变更手续等一切有关 具体事宜。2011年6月8 日，公司完成了上市后第一次工商变更登记手续。注册资本由 3,350万元变更为4,500万元 ；实收资本由3,350万元变更为4,500万元；公司类型由 非上市股份有限公司变更为股份有限公司（上市，自然人控股）。 2011年8月，经公司2011年第三次临时股东大会审议通过，公司实施了2011年半 年度利润分配及资本公积金转增股本方案，以公司截止2011年6月30日的总股本4,500 万股为基数, 以资本公积金向全体股东每10股转增10股,合计转增4,500万股，转增股 本后公司总股本变更为9,000万股，注册资本变更为人民币9,000万元。2011年8月31 日，公