中集集团：2011年度内部控制自我评价报告精选.pdfVIP

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2011 年度内部控制自我评价报告 董事会声明：本公司董事会及全体董事保证本报告内容的真实、准确和完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对报告内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带责任。 建立健全和有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与 实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。 公司内部控制的目标是：合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务 报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。 一、内部控制评价工作的总体情况 根据深证局公司字[2011]31 号《关于做好深圳辖区上市公司内部控制规范 试点有关工作的通知》, 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（以下简称 集团）作为深交所主板内控规范试点26 家重点公司之一。集团董事会和经营班 子高度重视，将内控试点作为集团战略升级和实现世界级企业目标的重大举措、 机遇和挑战，年初制定了2011 年公司内控规范试点实施工作方案，并于3 月公 告。公司各级组织在董事会和经营班子的正确领导下，在公司内控团队辅导下梳 理业务流程，编制内控风险矩阵，识别及整改内控缺陷，建立健全内控体系，超 额完成试点方案中的各项任务。内控试点成果得到监管部门及相关各方的肯定。 中国证券报报道了深圳证监局组织76 家上市公司来公司学习内控建设经验的消 息。在证监会、财政部组织的全国内控征文中，本公司荣获深圳地区第一名。 （一）内部控制评价工作的组织 1、内部控制体系建设委员会 为加强内部控制体系建设，提高企业经营管理水平和风险防范能力，促进集 团规范运作和健康发展，本公司2007 年即成立了内部控制体系建设委员会（下 称委员会）。2011 年2 月21 日，本公司对委员会成员进行了调整，增补本集团 有关职能负责人及主要产业业务单元负责人进入委员会。委员会组成人员及相关 职责如下： 1 A． 主席由公司总裁担任，在公司董事会领导下对集团内控体系建设 与日常运行负责； B． 常务副主席由公司副总裁担任，受主席委托负责委员会日常管理； C． 总协调人由公司审计监察部总经理担任，作为专职召集人和各业 务单元内控体系建设与运行协调人，领导审计监察部负责内部控 制评价的具体组织实施工作； D． 委员由分管\协管职能条线及业务单元主要负责人担任，作为所分 管\协管职能条线或及业务单元内控体系建设和运行的第一责任 人，参与制定公司内部控制体系建设过程中重大问题的研究并制 定相应政策。 2、审计监察部 委员会授权公司审计监察部负责集团内部控制评价、检查和审计等工作。编 制为30 人，部门管理层具有大型企业领导资历和专业管理经验，团队配置了不 同专长和层级的业务人才，专业能力和知识结构较为合理。 3、下属单位内控机构和人员 下属各业务单元和企业成立内部控制体系建设领导小组和工作小组，在委员 会领导下，组织开展本企业的内部控制体系建设和运行维护工作。 （二）进度安排 1、内控规范试点和体系建设升级工作分三步实施，2011 年1-3 月，宣传、 动员和准备；2011 年2 月- 5 月，编制风险清单，开展现场评估，分业务单元建 立内控风险矩阵模板；2011 年5 月-10 月，内控风险矩阵模板分别在各业务单元 的各企业推广运用。 2、内控自我评价工作 在集团成员企业自我评估的基础上，经公司审计监察部的内控审计，对集团 总体内控状况进行评估，起草公司内控自评报告。提交公司内部控制体系建设委 员会审议后。再报公司董事会批准，按照要求披露。 3、外部内控审计工作安排 由公司内部控制体系建设委员会提议，董事会审议通过，确定聘请毕马威 华振会计师事务所有限公司为内控审计的会计师事务所。根据约定，毕马威华振 2 会计师事务所有限公司对本公司公告列示企业的内控审计现场工作基本完成，本 集团各企业给予积极配合；