上海市广发律师事务所关于公司股票期权激励计划（草案）的法律意见书.pdfVIP

上海市广发律师事务所 关于上海巴安水务股份有限公司 草案）的 股票期权激励计划 （ 法律意见书 1 上海市广发律师事务所 关于上海巴安水务股份有限公司 股票期权激励计划 （草案）的法律意见书 致：上海巴安水务股份有限公司 上海市广发律师事务所（以下简称“本所”）接受上海巴安水务股份有限公 司 （以下简称“公司”）的委托，作为其2012 年实行股票期权激励计划事项（以 下简称“本次股票期权激励计划”）的专项法律顾问，根据《中华人民共和国证 券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简称“《管理办法》”）、《股权激励 有关事项备忘录1 号》、《股权激励有关事项备忘录2 号》、《股权激励有关事项备 忘录3 号》（上述三份备忘录以下合称“《股权激励备忘录》”）等法律、法规和中 国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定以及《上海巴安 水务股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），并按照律师行业公认的业 务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本法律意见书。 本所依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法律、行 政法规、部门规章、中国证监会的有关规定发表法律意见，并声明如下：本所及 经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事 务所证券法律业务执业规则 （试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发 生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进 行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发 表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承 担相应法律责任。 在为出具本法律意见书所进行的调查过程中，公司保证公司已经提供了本所 级本所律师认为作为出具法律意见书所必需的、真实的原始书面材料、副本材料、 复印材料、确认函或证明并保证上述文件真实、准确、完整和有效的，并无隐瞒、 虚假和重大遗漏之处，且文件上所有签字与印章真实，复印件与原件一致。 2 本所同意将本法律意见书作为公司本次股票期权激励计划上报中国证监会 及深圳证券交易所（以下简称“深交所”）必备的法律文件之一，随其他材料一 同上报或公告，并依法对出具的法律意见书承担相应的法律责任。本法律意见书 仅供本次股票期权激励计划之目的使用，非经本所事先书面同意，不得用作任何 其他目的。 本所律师仅就与公司本次股权激励计划有关的法律问题发表意见，而不对公 司本次股权激励计划所涉及的标的股票价值、考核标准等方面的合理性以及会 计、财务等非法律专业事项发表意见。 本所律师根据法律的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉 尽责精神，对公司就本次股权激励事项出具如下法律意见： 一、关于公司实施本次股票期权激励计划的主体资格 （一）公司系依照法律程序发起设立且合法存续的股份有限公司，具备实施 本次股票期权激励计划的主体资格。 本所律师查验了公司持有的营业执照，赴上海市工商行政管理局查询了公司 的工商登记基本信息情况、工商年检报告以及公司首次公开发行股票并上市的核 准文件等资料。 根据本所律师的核查，公司现持有上海市工商行政管理局核发的注册号为 310229000443866 的《企业法人营业执照》，住所为上海市青浦区朱枫公路3424 号1 幢3 层A 区305 室，法定代表人为张春霖，公司类型为股份有限公司（上市）， 注册资本为13,340 万元，实收资本为13,340 万元。 经中国证监会《关于核准上海巴安水务股份有限公司首次公开发行股票并在 创业板上市的批复》（证监许可[2011]1347号）核准，公司于2011 年9 月16 日 首次向社会公众公开发行 1670 万股人民币普通股A 股。2011 年9 月14 日，经 深交所《关于上海巴安水务股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通 知》（深证上[2011]283 号）