上海荣正投资咨询有限公司关于公司首期股票期权激励计划（草案修订稿）之独立财务顾问报告.pdfVIP

证券简称：思源电气 证券代码：002028 上海荣正投资咨询有限公司 关于 思源电气股份有限公司 首期股票期权激励计划 （草案修订稿） 之 独立财务顾问报告 2012 年9 月 1 目 录 一、释义 3 二、声明 4 三、基本假设 5 四、本次股票期权激励计划的主要内容 6 （一）股权激励对象及分配6 （二）授予的股票期权数量6 （三）股票来源6 （四）股票期权的有效期、授权日（授予日）及授予后相关时间安排6 （五）授予价格8 （六）激励计划的考核8 （七）激励计划其他内容9 五、独立财务顾问意见 10 （一）对股票期权激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 10 （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 10 （三）对激励对象范围和资格的核查意见 11 （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 11 （五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 11 （六）股权激励计划是否存在损害上市公司及全体股东利益的情形的核查意见 12 （七）对公司实施股权激励计划的财务意见 12 （八）公司实施股权激励计划对上市公司持续经营能力、股东权益影响的意见 13 （九）对上市公司绩效考核体系和考核办法的合理性的意见 13 （十）其他应当说明的事项 13 六、备查文件及咨询方式 15 （一）备查文件 15 （二）咨询方式 15 2 一、释义 1. 思源电气、本公司、公司、上市公司：思源电气股份有限公司。 2. 激励计划、本计划：以思源电气股票为标的，对公司董事、高级管理人员及 其他员工进行的长期性激励计划。 3. 股票期权、期权：思源电气授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价 格和条件购买本公司一定数量股票的权利。 4. 草案修订稿：股票期权激励计划（草案修订稿） 5. 激励对象：按照本计划规定获得股票期权的思源电气董事、高级管理人员及 其他员工。 6. 期权授权日：公司向激励对象授予股票期权的日期，授权日必须为交易日。 7. 有效期：从股票期权授予激励对象之日起到股票期权失效为止的时间段。 8. 行权：激励对象根据股票期权激励计划，行使其所拥有的股票期权的行为， 在本计划中行权即为激励对象按照激励计划设定的条件购买标的股票的行 为。 9. 可行权日：激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日。 10. 行权价格：本计划所确定的激励对象购买思源电气股票的价格。 11. 行权条件：根据股票期权激励计划激励对象行使股票期权所必需满足的条件。 12. 《公司法》：《中华人民共和国公司法》。 13. 《证券法》： 《中华人民共和国证券法》。 14. 《管理办法》： 《上市公司股权激励管理办法（试行）》。 15. 《公司章程》： 《思源电气股份有限公司章程》。 16. 中国证监会：中国证券监督管理委员会。 17. 证券交易所：深圳证券交易所。 18. 元：人民币元。 3 二、声明 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由思源电气提供，本计划所 涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的 所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导 性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾 问不承担由此引起的任何风险责任。 （二）本独立财务顾问仅就本次股票期权激励计划对思源电气股东是否公 平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对思源电 气的