新天科技：关于“加强上市公司治理专项活动”自查报告及整改计划.pdfVIP

河南新天科技股份有限公司 关于“加强上市公司治理专项活动”自查报告及整改计划 河南新天科技股份有限公司（以下简称“公司”或“新天科技”）根据中国 证券监督管理委员会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证 监公司字【2007】28 号）和中国证券监督管理委员会河南监管局《关于在河南 辖区新上市公司开展公司治理专项活动的通知》（豫证监发 【2011】239 号）文 件精神，并根据“加强上市公司治理专项活动”自查事项，严格按照《公司法》、 《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规以及《公司章程》、 三会议事规则等内部规章制度中建立完善公司治理结构和公司规范运作的要求， 成立了以公司董事长为第一负责人的公司治理专项工作小组，全面开展了公司治 理自查工作，现将公司本次自查情况及整改计划报告如下： 一、特别提示 公司治理方面存在的有待改进的问题 （一）公司内部控制制度需进一步完善 （二）需进一步加强公司董事、监事以及高级管理人员对上市公司相关法律 法规、规章制度的学习 （三）需进一步加强董事会专门委员会的专业职能，充分发挥各委员会的作 用，提高公司科学决策能力 （四）内部审计部门的工作需进一步加强 （五）投资者关系管理工作需进一步加强 1 二、公司治理概况 公司能够严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》和中国证监会、深圳证券交易所颁布的相关法律法 规的要求，不断完善公司治理结构，建立健全内部管理和控制制度，规范公司运 作，加强信息披露，积极开展投资者关系管理工作，不断提高公司的治理水平。 公司治理方面基本符合《上市公司治理准则》及《深圳证券交易所创业板上市公 司规范运作指引》等文件的要求。根据此次公司治理专项活动的要求，公司进行 了自上而下的全面自我检查，情况如下： （一）股东与股东大会 公司严格按照《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股东大 会议事规则》和深圳证券交易所创业板的相关规定和要求，召集、召开股东大会， 平等对待所有股东，并尽可能为股东参加股东大会创造便利条件，对每一项需要 审议的事项均设定充裕的时间给股东表达意见，确保所有股东，特别是保证中小 股东享有平等地位，充分行使自己的权利。公司召开的股东大会均由公司董事会 召集召开，董事长主持，确保会议召集召开以及表决程序符合相关法律规定，维 护股东的合法权益。 （二）公司与控股股东 公司控股股东严格按照《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》、《公司章程》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等规 定和要求规范自己的行为，通过股东大会依法行使出资人的权利，没有超越股东 大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为，未损害公司及其他股东的利 益，不存在控股股东占用公司资金的现象，公司亦没有为控股股东提供担保的情 形。公司拥有独立完整的业务和自主经营能力，在业务、资产、人员、机构、财 务上独立于控股股东。 （三）董事与董事会 公司董事会由8 名董事组成，其中独立董事3 名，董事会的人数及人员构成 2 符合法律、法规和《公司章程》的要求。公司董事能够依据《公司法》、《深圳证 券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《董事会议事规则》、《独 立董事工作制度》等相关法律、法规开展工作，按时参加会议，依法行使职权， 勤勉尽责地履行职责和义务，同时积极参加相关培训，熟悉相关法律法规。 公司董事会下设审计委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会和提名委员会， 其中审计委员会、薪酬与考核委员会和提名委员会中独立董事占比均超过 1/2， 提高了董事会履职能力和专业化程度，保障了董事会决策的科学性和规范性。各 委员会依据《公司章程》和各委员会议事规则的规定履行职权，不受公司任何其 他部门和个人的干预。独立董事能够不受公司控股股东、实际控制人以及其他与 公司存在利害关系的单位或个人的影响，独立履行职责，对公司的重大事项均能 发表独立意见。 （四）监事和监事会 公司监事会严格按照《公司法》、《公