万润科技：董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度（2012年7月）.pdfVIP

深圳万润科技股份有限公司 董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 深圳万润科技股份有限公司 董事、监事、高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 第一条 为加强对深圳万润科技股份有限公司(以下简称“公司”、“本 公司”)董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步 明确办理程序，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、《上市公司董事、监事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》、《关于 进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票 行为的通知》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、 法规、规范性文件和《深圳万润科技股份有限公司章程》（以下简称 “《公司 章程》”）的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司的董事、监事和高级管理人员所持公司股 份及其变动的管理。公司董事、监事和高级管理人员委托他人代为本人买卖 公司股票，视同本人行为，适用本制度。 第三条 董事会是公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理工作的管理机构，董事长为公司董事、监事和高级管理人员所持本公 司股份及其变动管理工作的第一责任人，董事会秘书具体负责管理公司董事、 监事和高级管理人员的身份及持股变动的自查和信息披露工作。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品 种前，应当知悉《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范 性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》关于内幕交易、操纵市场、短线交 易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第五条 公司董事、监事和高级管理人员所持有本公司股份，是指登记 在其名下的所有本公司股份。 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其 1 深圳万润科技股份有限公司 董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 信用账户内的本公司股份。 第六条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下 不得转让： （一）本公司股票上市交易之日起1 年内； （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内 的； （四）法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。 第七条 公司董事、监事和高级管理人员及前述人员的配偶在下列期间 不得买卖本公司股票： （一）公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟公告日期的，自 原预约公告日前 30 日起至最终公告日； （二）公司业绩预告、业绩快报公告前10 日内； （三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大 事项发生之日或进入决策程序之日，至依法披露后2 个交易日内； （四）中国证监会、深圳证券交易所规定的其他期间。 第八条 公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券法》第四十七 条规定，违反该规定将其所持本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖 出后6 个月内又买入的，由此所得收益归公司所有，公司董事会应当收回其 所得收益并及时披露以下内容： （一）相关人员违规买卖股票的情况； （二）公司采取的补救措施； （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况； （四）深圳证券交易所要求披露的其他事项。 持有公司5%以上股份的股东违反《证券法》第四十七条规定的，公司董 事会应当参照上述规定履行义务。 2 深圳万润科技股份有限公司 董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 上述“买入后6 个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算6 个月内卖出 的；“卖出后6 个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算6 个月内又买入的。