东方电热：关于“开展公司治理专项活动”的自查报告及整改计划.pdfVIP

镇江东方电热科技股份有限公司 关于 “开展公司治理专项活动”的自查报告及整改计划 根据中国证券监督管理委员会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事 项的通知》（证监公司字【2007】28 号）、中国证监会江苏证监局 《关于开展上 市公司治理专项活动相关工作的通知》（苏证监公司字［2007］104 号）和 《关 于开展公司治理专项活动的通知》（苏证监公司字[2012]99 号）的文件精神，镇 江东方电热科技股份有限公司 （以下简称“公司”或“本公司”）成立了以董事 长谭荣生为组长的自查小组，严格按照《公司法》、《证券法》等相关法律法规和 《公司章程》等内部规章制度，结合公司实际情况认真进行了自查。并针对自查 中发现的问题，制订了整改计划。具体情况如下： 一、特别提示：公司治理存在的尚需进一步提高完善的方面 根据 “加强上市公司治理专项活动”中列明的自查事项，经公司认真自查， 认为公司治理尚需进一步提高完善的方面为： 1、进一步不断完善公司管理制度，加强对相关制度的执行力度； 2、进一步发挥公司董事会下设各专业委员会的作用和职能，不断提高公司 科学决策能力； 3、不断加强对公司董事、监事、高级管理人员法律、法规和相关制度的学 习培训工作，切实增强其规范运作意识、诚信意识，提高公司治理水平； 4、进一步加强对相关岗位人员的技能培训，完善公司信息披露管理工作； 5、进一步加强投资者关系管理工作。 二、公司治理概况 公司自2011 年5 月18 日在深圳证券交易所创业板挂牌上市以来，严格按照 《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和国家有关法律法规的 规定，严格按照中国证监会等有关法律法规的相关规定，不断完善公司治理结构， 规范公司运作，建立健全公司内部控制制度，努力提高公司治理水平，加强信息 披露真实、准确、及时、完整，积极开展投资者关系管理工作。在公司治理的各 1 个方面基本符合《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件的要求。 （一）股东与股东大会 公司按照《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》和《股东大会 议事规则》等规定和要求，规范股东大会召集、召开及表决程序、历次股东大会 的通知时间、授权委托程序、召集召开程序、会议召集人、出席会议人员的资格、 会议的表决程序等事宜均符合相关规定；公司平等对待所有股东，确保中小股东 的话语权。公司历次股东大会均由董事会召集召开，未发生应单独或合并持有公 司有表决权股份总数的 10％以上的股东请求召开临时股东大会的情形；未发生 监事会提议召开股东大会的情形；未发生单独或合并持有公司3％以上股份的股 东提出临时提案的情形。公司不存在有重大事项绕过股东大会的情况，也不存在 重大事项先实施后审议的情况。公司股东大会会议记录完整，保存安全。会议决 议按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《股东大会议事规则》、 《信息披露管理制度》的相关规定及时披露。 （二）关于公司与控股股东 截至2011年12月31 日，谭荣生、谭伟、谭克合计持有本公司股票53,524,000 股，占公司总股本的 59.55%，谭荣生与谭伟、谭克为父子关系，谭伟与谭克为 兄弟关系，系公司控股股东暨实际控制人。 公司控股股东行为规范，能依法行使其权利和承担相应的义务，没有超越公 司股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动的行为。公司在人员、机构、资 产、业务和财务等方面与控股股东、实际控制人及其他关联方完全独立；不存在 控股股东、实际控制人或关联方占用公司资金，也不存在公司为控股股东、实际 控制人或其他关联方提供担保的情形。 （三） 董事与董事会 公司严格按照《公司章程》规定的选聘程序选举董事。公司第一届董事会共 有董事 7 名，其中独立董事 3 名，均由股东大会选举产生。董事会的人数及构 成符合法律法规和 《公司章程》的相关规定；董事的任职资格、任免手续符合法 定程序。董事会所有成员能够依据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》、《董事会工作细则》、《独立董事工作制度》及《董事会专门委员会工作细则》 等相关规定开展工作，出席董事会和股东大会，勤勉尽职地履行职责和义务，同 时积极参加相关培训，熟悉相关法律法规