深圳市理邦精密仪器股份有限公司董事会关于2012年度内部控制的自我.PDFVIP

深圳市理邦精密仪器股份有限公司与财务报表相关的内部控制自我评价报告 2012 年12 月31 日 深圳市理邦精密仪器股份有限公司董事会 关于2012 年度内部控制的自我评价报告 深圳市理邦精密仪器股份有限公司（以下简称本公司或公司）董事会在对本公司内部 控制情况进行充分评价的基础上，对截止2012年12月31日与财务报表相关的内部控制做出 自我评价报告。 本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、公司的基本情况 （一）历史沿革 公司原名深圳市理邦精密仪器有限公司，1995 年8 月2 日在深圳市工商行政管理局 注册登记，注册资本 200.00 万元。经过多次股权变更后，公司股份制改革及发行上市的 情况如下： 根据公司创立大会暨第一次股东大会决议、公司章程的规定，并经深圳市科技工贸 和信息化委员会《关于深圳市理邦精密仪器有限公司变更为股份有限公司的批复》（深科 工贸信资字[2010]0639 号）批准，本公司由原深圳市理邦精密仪器有限公司整体变更为 深圳市理邦精密仪器股份有限公司，将深圳市理邦精密仪器有限公司截至 2009 年 12 月 31 日止经审计后的净资产人民币 152,693,871.50 元按 2.04 ：1 比例折合成股本 75,000,000.00 股（每股面值1 元），余额人民币77,693,871.50 元计入资本公积，本次 整体变更经信永中和会计师事务所有限责任公司出具的XYZH/2009SZA1004-4 号《验资报 告》验证，并于2010 年3 月30 日取得深圳市市场监督管理局颁发的企业法人营业执照。 经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]480号《关于核准深圳市理邦精密仪器股 份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，本公司向社会公众公开发行 2500 万股人民 币普通股并于2011 年4 月21 日在深圳证券交易所上市。上述变更后本公司注册资本为人 民币10000 万元，本次增资业经信永中和会计师事务所有限责任公司于2011 年4 月18 日 出具 “XYZH/2009SZA1004-18”号 《验资报告》验证。 （二）行业性质、经营范围及主营业务 1 深圳市理邦精密仪器股份有限公司与财务报表相关的内部控制自我评价报告 2012 年12 月31 日 本公司企业法人营业执照注册号为：440301501133163，注册地址：深圳市南山区蛇 口南海大道1019 号南山医疗器械园B 栋三楼，法定代表人：张浩，公司类型：股份有限 公司（中外合资，上市）外资比例低于25%。 本公司属医疗器械行业，经营范围主要为：电子产品、仪器仪表、通讯产品、三类医 用超声仪器及有关设备、医用X 射线设备，临床检验分析仪，医用电子仪器设备、二类体 外诊断试剂（特殊管理诊断试剂除外）、二类软件、二类三类医用高频仪器设备、二类医 用光学器具、仪器及内窥镜设备的批发、进出口及相关配套业务(凭《医疗器械经营企业 许可证》经营，证号：粤020497 有效期至2016 年4 月5 日，证号：粤32 （试剂）0397 有效期至2016 年7 月28 日，涉及配额许可证管理、专项规定管理的商品按国家有关规定 办理)；计算机软件的开发、生产、批发、进出口及相关配套业务；生产经营三类医用超 声仪器设备、医用电子仪器设备、二类体外诊断试剂、二类临床检验分析仪器 （生产由分 支机构进行，凭《医疗器械生产企业许可证》经营，有效期至2015 年11 月15 日）。 本公司主要从事妇幼保健产品及系统、多参数监护产品及系统、心电产品及系统、数字 超声诊断系统、血液细胞分析仪等系列产品的研发、生产、销售和服务。 二、公司建立内部控制的目标和遵循的原则 （一）公司建立内部控制的目标 1．建立和完善符合现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制 和监督机制，保证公司经营管理目标的实现； 2．建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动的健康运行； 3．避免或降低风险，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种错误、舞弊 行为，保护公司财产的安全完整； 4．规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量； 5．确保国家有关法律法规和规整