第九章个案研究方法.PDFVIP

张晓林：《信息管理学研究方法》，四川大学出版社，1995 第九章 个案研究方法 9.1 个案研究方法的基本概念 9.1.1 个案研究 个案研究（Case study，field work），又称个案调查，是一种利用多种信息来源，对一 个融合于现实环境中的复杂现象进行综合研究的方法。例如，对一破产企业的研究，对一新 兴科技开发区的研究，对水门事件来龙去脉的研究，或对一社区的政治与社会关系结构的研 究等。个案研究一般有以下特点： （1）研究复杂对象 个案研究的研究对象是复杂现象，例如我们前面提到的社会机构、社会团体、社会层次、 重大政治经济事件等。在这个复杂现象中，有多个和多种个体参予其中，有多种因素同时出 现并可能单独地或共同地对该复杂现象产生作用，参予者之间和参予者与各因素之间存在复 杂的相互联系，而且该现象往往持续一个较长时期。例如，我们欲通过剖析一个大学来研究 大学信息政策对大学科研人员影响，因此要了解该大学在哪些方面有哪些正式的或隐含在各 种管理措施与习惯作法中的信息政策，这些政策的执行范围执行渠道和执行力度是什么，这 些政策对科研人员非正式交流的影响如何，这些政策对有组织的交流活动的影响如何，这些 政策对正式信息交流与服务体系和机构的影响如何，哪些因素以什么形式对这些政策的效用 起了什么作用，等等。或者，我们要深入了解图书馆自动化过程的组织与管理经验，则需具 体剖析一个公认为成功（或公认为失败）的单位，了解其自动化的实际过程，了解该过程中 需要解决的问题，了解该单位是具体由谁在什么情况下通过什么方法怎样解决这些问题的以 及解决效果，哪些因素促成该单位如此行为，又是哪些因素使得如此行为带来如此效果，从 中找出该单位自动化成功（或失败）的原因。显然，对上述课题的研究仅依赖一般问卷或访 谈调查方法是不能获得充分的和有说服力的数据，不能把握参予其内的各种个体和各种因素 的相互作用，从而不能真正说明这个复杂现象。因此，我们有必要利用多种信息源和多种研 究手段，对感兴趣的复杂现象进行深入地调查和分析；如果同时考虑到我们有限的研究力量 （无论从财力或人力的角度），那么我们的这种深入全面的研究往往就只能局限在少数研究对 象上。 （2）强烈的现实性 个案研究一般具有很强的现实性，强调研究在现实环境中直接观察和分析运行着的现实 现象。这实际上有两层意思： a。研究直接运行着的现实现象，强调了解复杂现象的全过程和在该过程中的发展变化。 无论所研究现象是历史的还是当前的，这个现象都被看成是“现实”的，动态的，在各种因 素作用下运行变化着的。 b。研究在现实环境中直接运行着的现实现象，即不将所研究现象与该现象的运行环境或 与环境中诸多因素隔离开来。在研究中不仅要考察复杂现象本身，而且要考察可能影响该现 象的各个环境因素和这些因素与该现象的复杂相互作用。因此，研究环境是自然的，真实的， 研究者并不试图人为地改变某个环境因素。研究内容与研究环境互融，环境本身也是研究内 容之一。 例如，我们研究某公司及其员工群体的信息意识，我们一方面要考察该公司的信息政策， 信息体系和信息行为，尤其是它们的形成与变化过程；另一方面我们需要考虑该公司的性质 和历史，该公司的组织结构和技术机制，该公司的人员构成，该公司所处环境的有关因素， 以及它们对该公司信息政策和行为的影响。 103 张晓林：《信息管理学研究方法》，四川大学出版社，1995 （3）充分利用各种信息源 由于研究对象的复杂性，个案研究强调充分利用各种信息源，因为任何一个信息源都不 能完全覆盖整个复杂现象及其影响因素，任何一个信息源都不能保证能充分准备地说明任何 一个因素，所以必须依赖所有可能的信息源以保证能获得关于各种因素和行为的充分数据， 保证研究数据的互相补充和互相验证。个案研究常利用的信息源包括档案、公开文件和报道、 访谈、问卷、观察以及实验数据。 （4）研究的综合性 由于个案研究涉及在现实环境中运行的有多个个体和多个因素参予的往往包含多重过程 的复杂现象，研究者不可能将该现象与环境分割开来，不可能将不同个体或不同因素分割开 来，不可能只研究该现象历史的某一个时期，不可