全权委托投资业务简介.ppt

金鼎投顧．投資新視界 page1 全權委託投資業務簡介 金鼎證券投資顧問股份有限公司 選股不選市 專業更要緊 簡報大綱 金鼎投顧簡介 全權委託介紹 QA 金鼎投顧公司概況 公司基本資料 成立日期：八十三年三月 董 事 長：魏哲楨先生 總 經 理：梁澤傑先生 資 本 額：新台幣1億元 主要業務：全權委託業務、證券投資諮詢 金鼎集團 金鼎集團理念 金石為信?鼎言必行 誠信 Trustworthy 創新 Innovative 卓越 Superior 競爭 Competitive 紮實的功夫 策略分析 由總經、國際股市、台股大盤判斷大勢方向。 產業研究 研究團隊追蹤所有產業的脈動，不偏廢、不投機。 訊息靈通 廣泛蒐集有關期貨、承銷與法人動態之資訊，最能掌握市場脈動。 專業的服務 量身訂作 可依照客戶投資需求設計，積極或保守。 集團資源 結合集團研究資源，兼顧投資深度與廣度。 順勢不受限制 全權委託無投資比率限制，空頭來襲，經理人有耐心以時間換取空間，不盲從躁進。 嚴格的紀律 要求遵守風險控制準則與操作人員紀律規範，善盡管理人職責。 團隊成員 專戶管理經理 楊達康先生： 專戶管理部經理 年資：10年 經歷： 盛華投信經理 華信投顧經理 永昌證券研究員 學歷： 台大經研所碩士 台大物理系學士 證照： 證券分析師 證券高級業務員 期貨業務員 全權委託介紹 何謂「全權委託投資」？ 投信投顧業者接受客戶的委託，全權代為管理股票投資。 投資決策由專人負責操作。 資產安全由信託銀行把關處理。 資產變動定期完全揭露。 全權委託的優點 專業 -法人比重迅速攀升，非以專業分析無法匹敵。 特殊 -- 為客戶量身訂作，迎合特有理財需求。 獨立 -- 帳戶獨立，投資動向一目瞭然。 全權委託流程 禁止與限制 禁止 信用交易。 期貨交易(避險交易不限)。 限制 委託資產價值最低新台幣500萬元。(台幣、上市櫃股票合計) 每一業者僅能接受客戶一紙委託契約，一委託帳戶只能有一保管銀行。 不可共同委託。 投資標的 標的 國內上市櫃之有價證券 金管會核准得投資之承銷有價證券 政府債券、公司債 其他金管會核准者 限制 單一個股不能超過客戶資產淨值之20% 全體客戶投資個股股份總和不能超過該公司之10% 金鼎全權委託投資理念 目標：年度絕對報酬。 投資方向：依據委託人風險承受度，以及合約規定，量身訂作。 基本面選股，技術面、市場因素決定進場時點。 利潤與風險平衡，嚴格遵守操作紀律，依循風險控制準則。 決策過程 集會研判：彙總市場訊息與研究成果，討論盤勢變化，擬定投資方針。 下單控管、停損管制： 對於持股比重、個股流動性設定標準、限制。 個股、全體資產之損失設定下限，阻絕損失擴大。 定期檢討，修正決策與現實偏差。 內部稽核，確保決策流程步驟嚴謹，遵守法令規章。 專業理財服務 投資分析 日刊：當日盤勢及個股。 週刊：一週趨勢、投資建議。 月刊：總體、國際、產業、個股等分析 報表提供 交易紀錄、資產損益、資產明細。 投資諮詢 電話、書面諮詢及市場專題報告等。 異常報告 依據政府保護投資人法令規定，帳戶損失20%以上，應立即提出專案報告。 契約管理費—固定 日計月結，由保管銀行由委託資產中扣除撥付。 每日管理費=當日淨資產 ? 費率 ? 365 例：1000萬元 ? 1.5% ? 365 =410 元 契約管理費—彈性(建議方案) 管理費：每年0.1%，日計月結。 績效費：客戶獲利之10%，合約結束後結算給付。 例：委託1000萬，合約一年，獲利20%。 管理費=1000萬*120%*0.1%=1.2萬 績效費=200萬*10%=20萬 合計=20萬+1.2萬=21.2萬，約當費率2.12% 客戶實得利潤=200萬-21.2萬=178.8萬(報酬率17.9%) 其他費用 保管費：因保管銀行提供交割、保管、對帳等服務而收取，年費率約0.2%。 交易稅、交易手續費：分別由政府及券商收取，於交易時扣除。 利息所得稅：股息、股利與銀行存款息，併入委託人年度所得，課綜合所得稅。 公債利息所得稅：持有公債所生利息，分離課稅20%。 近期行情與潛力股分析 ＊請洽金鼎投顧或金鼎證券各分公司 Q A 全權委託的費用有哪些？ 管理費，由投顧收取，若為固定管理費制，每年約1%至2%。 績效費，委託人得約定由投顧收取獲利之10%至20%，同時調降管理費率。 保管費，由保管銀行收取，每年約0.2%。 證券交易稅，政府稅捐，賣出金額之0.3%。 證券交易手續費，由證券經紀商收取，公定為交易金額之0.1425%，但券商可視月交易總額給予折讓，條件由券商與委託人約定，折讓款項退入委託人證券交易銀行帳戶，與投顧無涉。 敬請指教