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期货公司资产?管理业务试点?办法 第一章 总 则 第一条 为有序开展期?货公司资产管?理业务（以下简称资产?管理业务）试点工作，规范试点期间?资产管理业务?活动，保护投资者合?法权益，根据《期货交易管理?条例》相关规定，制定本办法。 第二条 资产管理业务?是指期货公司?接受单一客户?或者特定多个?客户的书面委?托，根据本办法规?定和合同约定?，运用客户委托?资产进行投资?，并按照合同约?定收取费用或?者报酬的业务?活动。 第三条 期货公司从事?资产管理业务?，应当遵循公平?、公正、诚信、规范的原则，恪守职责、谨慎勤勉，保护客户合法?权益，公平对待所有?客户，防范利益冲突?，禁止各种形式?的利益输送，维护期货市场?的正常秩序。 客户应当独立?承担投资风险?，不得损害国家?利益、社会公共利益?和他人合法权?益。 第四条 中国证监会及?其派出机构依?法对资产管理?业务实施监督?管理。 第五条 中国期货业协?会（以下简称中期?协）根据自身职责?依法对资产管?理业务及有关?高级管理人员?、业务人员实施?自律管理。 期货交易所根?据自身职责依?法对资产管理?业务实施自律?管理。 中国期货保证?金监控中心公?司（以下简称监控?中心）依法对资产管?理业务实施监?测监控。 第二章 业务试点资格? 第六条 期货公司具备?下列条件的，可以申请资产?管理业务试点?资格： （一）净资本不低于?人民币5亿元?； （二）申请日前6个?月的风险监管?指标持续符合?监管要求； （三）最近两次期货?公司分类监管?评级均不低于?B类B级； （四）近3年未因违?法违规经营受?到行政、刑事处罚，且不存在因涉?嫌违法违规经?营正在被有权?机关调查的情?形； （五）近1年不存在?被监管机构采?取《期货交易管理?条例》第五十九条第?二款、第六十条规定?的监管措施的?情形； （六）具有可行的资?产管理业务实?施方案； （七）具有5年以上?期货、证券或者基金?从业经历，并取得期货投?资咨询业务从?业资格或者证?券投资咨询、证券投资基金?等证券从业资?格的高级管理?人员不少于1?人；具有3年以上?期货从业经历?或者3年以上?证券、基金等投资管?理经历，并取得期货投?资咨询业务从?业资格的业务?人员不得少于?5人；前述高级管理?人员和业务人?员最近3年无?不良诚信记录?，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉?嫌违法违规正?在被有权机关?调查的情形； （八）具有独立的经?营场地和满足?业务发展需要?的设施； （九）具有完备的资?产管理业务管?理制度； （十）中国证监会根?据审慎监管原?则规定的其他?条件。 第七条 期货公司申请?资产管理业务?试点资格，应当提交以下?材料： （一）资产管理业务?试点申请书； （二）资产管理业务?实施方案，其内容应当包?括目标市场和?目标客户的定?位、主要投资策略?、业务发展规划?、防范利益冲突?的制度安排等?； （三）股东会关于期?货公司申请从?事资产管理业?务试点资格的?决议文件； （四）加盖公司公章?的《企业法人营业?执照》复印件、《经营期货业务?许可证》复印件； （五）申请日前6个?月的期货公司?风险监管报表?； （六）最近3年的期?货公司合规经?营情况说明； （七）资产管理业务?管理制度文本?，其内容应当包?括业务管理、人员管理、业务操作、风险控制、交易监控、防范利益冲突?、合规检查等； （八）拟从事资产管?理业务的高级?管理人员和业?务人员的名单?、简历、相关任职资格?和从业资格证?明，以及公司出具?的诚信合规证?明材料； （九）有关经营场地?和设施的情况?说明； （十）经具有证券、期货相关业务?资格的会计师?事务所审计的?前一年度财务?报告；申请日在下半?年的，还应当提供经?审计的半年度?财务报告； （十一）律师事务所就?期货公司是否?符合本办法第?六条第（四）项、第（七）项规定的条件?，以及股东会决?议是否合法所?出具的法律意?见书； （十二）中国证监会规?定的其他材料?。 第八条 中国证监会自?受理期货公司?资产管理业务?试点资格申请?之日起2个月?内，作出批准或者?不予批准的决?定。 未取得资产管?理业务试点资?格的期货公司?，不得从事资产?管理业务。 第三章 业务规范 第九条 资产管理业务?的客户应当具?有较强资金实?力和风险承受?能力。单一客户的起?始委托资产不?得低于100?万元人民币。期货公司可以?提高起始委托?资产要求。 第十条 期货公司董事?、监事、高