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内控合规自查报告 内控合规自查报告(一)：内控与合规自查报告 　　内控与合规自查报告 　　根据省联社x信联发〔2014〕91号文件的要求，我认真学习了《x信联发2014年91号文件》、附件以及相关规章制度的内网文件和书刊资料，现结合自身实际，将自查情况报告如下： 　　一、自身行为 　　本人爱岗敬业，未曾参与民间借贷，未充当资金掮客，不存在消费异常、交友谨慎，无不良嗜好，未参与经商办企业，不存在工商企业兼职。 　　二、内控操作 　　针对内控和案防，每月的例会分理处主任传达精神，我们认真学习，把各项规章制度都贯彻落实，我们时常学习《50个严禁》等文件资料，分理处无费用账务，不存在财务管理风险。无未经批准，擅自违规开办中间业务，不存在中间业务收入不入账，挪作他用问题。不存在占用客户资金，给客户造成经济损失等问题。不存在未通过规定系统办理中间业务等问题。能够按照规定对银行卡业务进行有效的管理，对于银行卡的发行，我们严把风险关，做到开户申请书要素填写完整，利用联网核查系统对申请人进行联网核实。 　　三、安全工作 　　我们认真学习了各种案防文件及预案，并进行了安全演习和消防演习，做到一旦情况发生，能够临危不惧，处乱不惊。对进出营业室的人员严格按照规定流程进行审查和登记，正确开启防 　　尾随门。值班守库时，值班人员和住社人员各司其职，认真检查周边环境后，防暴系统和心理防线双重设防，保持极高的警醒度，晚上不允许任何人进入金库，从内到外根治各类案件的发生，绝不弄虚作假。 　　通过此次自查，我会不断提高对合规工作的认识，主动查找工作中的风险隐患，学习各项内控和安防的文件精神，绝不弄虚作假，若发现同事有不合规的行为，会及时善意提醒，发现有重大问题，会及时上报，确保日常工作的安全、有效运行和信用社的稳健发展。 　　车x分理处 xx 　　二零一四年六月二十二日 　　内控合规自查报告(二)：银行合规风险自查报告 　　合规风险自查报告 　　为规范业务经营，强化风险管理，增强全员合规经营意 　　识，降低案件风险隐患，确保安全、稳健运行。我行进行了 　　严格规范的自查行动。 　　第一，按照制度要求，重塑制度流程 　　按照最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办 　　法，认真梳理农村信用社工作岗位中“应知、应会、应做、 　　应遵”制度、知识、技能以及职业操守，组织学习了本岗位 　　和基层营业网点学习的文件材料。 　　第二，做好自查和整改工作 　　自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及各个环节进 　　行了风险隐患排查。对库存现金情况，重要空白凭证、印章、 　　有价单证使用管理，股金管理，反洗钱等进行自查；对内外 　　账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业 　　务操作的合规性进行自查，找出了存在问题的原因，纠错整 　　改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业 　　务，提高工作质量，防控操作风险，消除了风险隐患。同时， 　　在此基础上，我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作 　　岗位中的各个细节进行自查，按时上报自查报告，准确、及 　　时地反映自查发现问题，并积极配合检查组检查，保证不再 　　出现类似问题。 　　自查服务形象。按照县农信联社“优质文明服务”的要 　　求，对各柜员“统一着装，微笑服务”执岗情况进行自查， 　　同时在营业厅显著位置公示了县联社及本社主任的举报电 　　话，促使员工改变服务态度，提升服务形象，切实提高业务 　　素质和服务水平，真正实现“合规管理，风险共防，和谐共 　　赢”。 　　通过全面清查，找准问题，统筹兼顾，综合施治，形成 　　相互制约、权责明确的监督约束机制，保障皮革城分社规范 　　健康可持续发展。 　　第三，加强学习，提高风险防控能力 　　为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极 　　参与到活动中来，对各种文件制度进行集中学习，并做好学 　　习笔记，提高对风险防控工作的认识。同时，把提高员工素 　　质作为工作中的一个基本点，学习内容包含现代化支付业务 　　操作规程、反洗钱操作规程等等，大大提高了我们作为一线 　　柜员的实际操作能力。 　　全员行动，按照“合规创造价值、合规防控风险、合规 　　保障发展”的整体目标，多措并举，从全员着装、工作作风、 　　考勤会风、优质服务、工作效率等方面树立信用社新形象， 　　为“推进案件风险防控工作，逐步建立案件防控工作长效机 　　制，加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体 　　系”做足准备。 　　四．整改措施及今后工作思路 　　今后，我将继续加强自己的政治思想教育，深入持续开 　　展合规文化建设年活动，将合规文化建设工作贯穿于整个业 　　务经营过程中，加大