评级项目档案管理制度-资本场统一披露平台.pdfVIP

评级项目档案管理制度 第一章 总则 第一条 为加强公司评级项目的档案管理工作，有效保 护和利用评级档案，维护公司合法权益，特制定本制度。 第二条 评级项目档案是指委托初次评级项目在业务承 接阶段形成的评级档案和作业阶段形成的评级档案，主要包 括纸质档案和电子档案两部分。跟踪评级、研究报告、评级 方法、业务内控与管理制度等项目档案管理参照本制度进 行，信贷评级等非标准化评级项目档案亦参照本制度执行。 第三条 评级项目档案由公司综合管理部负责管理；业 务发展部门秘书负责业务承接阶段所形成评级档案的归档 手续；评级作业部门秘书负责本部门所承做评级项目在作业 阶段所形成评级档案的归档手续。综合管理部档案管理部门 应负责将同一项目在业务承接阶段和作业阶段的档案合并 存档。 第二章 档案的收集 第四条 评级作业部门秘书负责督促本部门分析师收集 委托评级项目作业阶段形成的所有档案资料。其中，标准评 级项目的初评按照《评级项目资料存档标准化目录》（附件 一）进行收集，标准评级项目的跟踪评级按照《评级项目资 料存档标准化目录 （跟踪评级）》（附件二）进行收集；非标 评级项目的初评按照《非标评级项目资料存档标准化目录》 1 （附件三）进行收集；非标评级项目的跟踪评级按照《非标 评级项目资料存档标准化目录 （跟踪评级）》（附件四）进行 收集；资产证券化项目的初评按照《资产证券化评级项目资 料存档标准化目录》（附件五）进行收集；资产证券化项目 的跟踪按照《资产证券化评级项目资料存档标准化目录 （跟 踪评级）》（附件六）进行收集。数据更新和报告重出所形成 的资料并入初评或跟踪评级存档。 档案收集范围： 1、《评级协议》（仅适用于委托评级项目）； 2、《主承销商出具的非集团企业认定函》（无主承销商 的委托评级项目和资产证券化项目除外）； 3、《委托评级项目流程控制单》（仅适用于委托评级初 评项目）、《跟踪评级项目流程控制单》（仅适用于定期跟踪 和不定期跟踪报告作业）或《更新重出评级报告流程控制单》 （仅适用于数据更新与报告重出作业）； 4、《评级工作方案》，包括评级资料清单、访谈提纲（仅 适用于尽职调查方案中安排了现场访谈的情形）、尽职调查 表及现场工作方案； 5、《尽职调查报告》、《访谈记录》（仅适用于尽职调查 方案中安排了现场访谈的情形）； 6、《信评委委员评审意见及信用等级表决表》； 7、《信用评审纪要》； 8、复评相关材料（仅适用于存在复评的情形），包括《复 2 评申请》及复评补充资料、《复评评审纪要》、《复评报告修 改稿》； 9、《信用等级通知书》（适用于委托评级项目的初评、 跟踪评级）及 《信用等级公告》 (适用于公开发债评级项目 的初评和跟踪项目，以及协议约定公开披露的非公开债项评 级项目)； 10、经核稿人员、分管高级分析师（可由部门总经理或 副总经理兼任）、部门总经理 （或授权人）、评级总监 （或其 授权人）签字的《评级报告终稿》(加盖公司公章的纸质版报 告)； 11、《信用评级机构评级作业主要流程单》（仅适用于除 担保公司和资产证券化项目之外的委托评级项目）； 12、《客户意见反馈调查表》、《访谈对象签字确认表》（适 用于存在现场尽职调查环节的评级项目）； 13、《评级报告意见反馈书》（适用于委托评级初评项 目）； 14、《评级报告意见反馈回执》（适用于委托评级初评项 目）； 15、《评级项目承诺书》(公开评级)； 16、公开评级需提供发行人原始材料 （盖章原件），主 要包括发行人营业执照复印件、组织机构代码证复印件、贷 款卡复印件、公司章程、近三年审计报告及附注；非公开评 级需提供与投资计划、基础资产、相关参与方等资料 （盖章 3 原件或经提供方核实与原件一致的复印件）； 17、存在增信措施的评级项目，需提供与增信措施相关 的文件，具体包括 《