江苏省南京市2014年度第一期区域集优中小企业集合票据法律意见书精选.pdfVIP

江苏宏邺律师事务所 关于 江苏省南京市2014 年度第一期 区域集优中小企业集合票据 之 法律意见书 江苏宏邺律师事务所 关于江苏省南京市2014 年度第一期区域集优中小企业集合票据 之 法律意见书 江苏宏邺律师事务所（以下简称“本所”）接受大贺投资控股集团有限公司、 德纳（南京）化工有限公司和南京江宁粮食投资发展集团有限公司 （作为联合发 行人，就其中的任何一家发行人，称“任一发行人”，合称为“各发行人”或“联 合发行人”）的委托，担任本期联合发行人发行“江苏省南京市2014 年度第一期 区域集优中小企业集合票据”（以下简称“本期发行”或“本期集合票据”或“本 期发行集合票据”或“本期集合票据发行”）的专项法律顾问，并为本期集合票 据的发行出具本法律意见书。 本所律师根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人 民共和国外资企业法》（以下简称“《外资企业法》”）、中国人民银行颁布的《银 行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称 “《管理办法》”）、 中国银行间市场交易商协会（以下简称 “交易商协会”）制订的 《银行间债券市 场非金融企业集合票据业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、《银行间债券市场 非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以下简称“《注册规则》”）、《银行间债 券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称“《中介服务规则》”） 等有关法律、法规和规范性文件（以下简称“法律法规和配套规范性文件”）的 规定出具本法律意见书。 对本所出具的本法律意见书，本所律师特作如下声明： 1、本所律师仅依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实以及我 国现行法律法规和配套规范性文件的有关规定发表法律意见。 2、联合发行人及其他中介服务机构已经提供了本所律师认为作为出具本法 1 律意见书所必须的全部有关事实材料、副本材料或者口头证言，且保证所提供材 料的真实性、完整性和准确性，无重大遗漏及误导性陈述，所提供的复印件与原 件具有一致性。 3、本所律师仅就本期发行及发行文件所涉及到的法律问题发表意见。在本 法律意见书中如涉及会计、审计、信用评级、偿债能力和现金流分析等内容，均 为对联合发行人制作之发行文件及有关中介机构出具之专业报告中列载之数据、 结论的严格引述。该等引述并不构成本所对这些内容的真实性、准确性作出任何 明示或默示的保证。 4、出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所及 本所律师只能依赖于联合发行人的口头陈述与承诺以及有关政府职能部门的公 示或其他证明文件。 5、本所律师已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本期 发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证本法律意见书不存在虚假记载、 误导性陈述及重大遗漏。 6、本所律师同意本法律意见书作为本期发行注册所必备的法律文件，并随 同其他材料一同向交易商协会进行报送；同意将本法律意见书作为公开披露文 件，并承担相应的法律责任。但本法律意见书仅供联合发行人为本期发行之目的 使用，未经本所书面同意，任何人不得为任何其他目的而依赖、使用或引用本法 律意见书。 基于上述，本所律师根据《中华人民共和国律师法》的要求，按照律师行业 公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对联合发行人的本期发行出具法 律意见如下： 一、发行主体 2 （一）大贺投资控股集团有限公司 大贺投资控股集团有限公司（以下简称 “大贺集团”）成立于1998 年 12 月 8 日，系在南京市工商行政管理局登记注册成立的有限责任公司。经核查，大贺 集团未持有金融监管部门颁发的金融业务许可证，系具有独立法人资格的非金融 企业。 大贺集团现持有南京市工商行政管理局于2011 年9 月27 日颁发的注册号为 320192000004317 的 《企业法人营业