白云山员工持股的案例精选.pdf

广州白云山医药集团股份有限公司2015 年度员工持股计划（草案） 广州白云山医药集团股份有限公司 2015 年度员工持股计划（草案） （认购非公开发行A 股股票方式） 二〇一五年一月 广州白云山医药集团股份有限公司2015 年度员工持股计划（草案） 声 明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1 广州白云山医药集团股份有限公司2015 年度员工持股计划（草案） 特别提示 1、广州白云山医药集团股份有限公司2015 年度员工持股计划系本公司依据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工 持股计划试点的指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司 章程》的规定制定。 2 、本员工持股计划参加对象为公司董事 （不含独立董事）、监事、高级管理 人员，以及在公司、下属企业及关联企业工作的员工。 3、公司员工参与本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金等 合法的途径。单个员工的认购金额起点为 11,920.00 元，认购总金额应为认购金 额起点的整数倍。若本次发行价格因公司股票在定价基准日至发行日期间发生派 息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项而进行相应调整，单个员工的认 购金额起点也将进行相应调整，计算公式为：单个员工的认购金额起点=相应调 整后的发行价格×500 。 4 、本员工持股计划涉及的资金总额不超过人民币505,145,760 元。 5、公司委托汇添富基金管理股份有限公司管理本员工持股计划的资产。在 员工持股计划的存续期内，员工持股计划放弃其持有的白云山股票所对应的投票 权，资产管理人不得行使该等投票权。 6、本员工持股计划的股票来源为：员工持股计划设立后委托资产管理人管 理，并全额认购资产管理人设立的添富-定增盛世专户66 号资产管理计划，上述 资产管理计划通过认购本公司非公开发行A 股股票的方式持有上市公司股票。 资产管理计划认购公司非公开发行A 股股票金额不超过人民币505,145,760 元，认购股份不超过21,189,000 股，员工持股计划份额所对应股票总数不超过公 司本次非公开发行A 股股票后股本总额的 10%；任一员工持有员工持股计划份 额所对应的上市公司股票数量不超过公司本次非公开发行 A 股股票后股本总额 的1%。 2 广州白云山医药集团股份有限公司2015 年度员工持股计划（草案） 7、上市公司非公开发行A 股股票的定价基准日为公司第六届董事会第八次 会议决议公告日。本次非公开发行A 股股票的发行价格为23.84 元/股，不低于 定价基准日前二十个交易日公司A 股股票交易均价的 90%，且不低于公司最近 一期每股净资产。 若公司在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除 权、除息事项，本次发行价格将进行相应调整。 8、员工持股计划通过资产管理计划认购上市公司非公开发行A 股股票的锁 定期为36 个月，自上市公司公告标的股票登记至资产管理计划名下时起算。 资产管理计划基于本次交易所取得上市公司非公开发行 A 股的股份，因上 市公司分配股票股利、资本公积转增股本等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上 述股份锁定安排。 9、本员工持股计划的存续期限为48 个月，自上市公司公告标的股票登记至 资产管理计划名下时起算。其中前36 个月为锁定期，后12 个月为解锁期。经公 司董事会和员工持股计划管理委员会同意，员工持股计划存续期限可予以延长。 解锁期内，本次员工持股计划资产均为货币资金时，员工持股计划可提前终止。 员工持股计划的存续期届满后未有效延期的，员工持股计划自行终止。 10、本员工持股计划必须在公司非公开发行 A 股股票事项所涉及的先决条 件均已生效后方可实施。 11、公