MBA 管理经济学 第八讲 市场失灵与微观经济政策.doc

第九讲 市场失灵与微观经济政策 一、市场失灵及其原因 1、市场失灵的含义 市场失灵是指市场机制（即价格调节市场的机制）不能实现资源的有效配置，也就是说市场机制造成资源的配置失当。 2、形成市场失灵的原因 形成市场失灵的主要原因有：公共物品、垄断、外部性和非对称信息等。 二、外部性与市场失灵 1、外部性的含义 所谓外部性是指单个家庭或厂商的经济活动对其他家庭或厂商的影响，亦称为外在效应或溢出效应。 2、外部性的分类 外部性分为外部经济（即有益外部性）和外部不经济（即有害外部性）。 外部经济是指单个家庭或厂商的经济活动对其他的家庭或厂商无偿地带来好处。外部经济又分为消费的外部经济和生产的外部经济。例如接受教育是消费的外部经济，而提供教育就是生产的外部经济。 外部不经济是指单个家庭或厂商的经济活动对其他的家庭或厂商带来无法补偿地危害。外部不经济又分为消费的外部不经济和生产的外部不经济。例如：某人在三更半夜时大声唱卡拉OK就是消费的外部不经济；木工装修房子所产生的噪音就是生产的外部不经济。 3、外部性与市场失灵 无论是外部经济，还是外部不经济，即使在完全竞争的条件下，最终都将造成资源配置失当，不能实现帕雷托最优状态。 ①外部经济对资源配置的影响 外部经济对外带来的好处是无法得到回报的。因此外部经济说明物品的消费或生产的收益小于它应当得到的收益（社会收益）；也就是说物品的消费或生产的成本高于它应当支付的成本（社会成本）。外部经济导致具有外部经济的物品供应不足，如下图所示： 如果从社会中其他人得到的收益中拿出一部分补偿私人的损失，这种具有外部经济的物品供应就会增加，从而使整个社会得到更多的好处，即帕雷托改进，例如教育。 ②外部不经济对资源配置的影响 外部不经济对外带来的危害是无法进行补偿的。因此外部不经济说明物品的消费或生产的收益大于它应当得到的收益（社会收益）；也就是说物品的消费或生产的成本低于它应当支付的成本（社会成本）。外部不经济导致具有外部不经济的物品供应过多，如下图所示： 如果从私人得到的收益中拿出一部分补偿其他人的损失，这种具有外部不经济的物品供应就会减少，从而使整个社会得到好处增加，即帕雷托改进，例如乱扔或乱倒垃圾。 4、解决外部性的对策 ①征税和补偿 政府对造成外部不经济的家庭或厂商征税，对造成外部经济的家庭或厂商进行补偿，直至社会的利益=私人的利益，或社会的成本=私人的成本，从而使资源配置达到帕累托最优。 ②企业合并 将具有外部经济的企业和具有外部不经济的企业合并，从而使外部性“内部化”，容易实现资源配置的帕累托最优。 ③明确产权 产权明确之后，可以使外部经济通过市场交易来解决。这样，通过产权交易，可以为实现资源配置的帕累托最优创造条件。 5、科斯定理 科斯定理是经济学家科斯提出通过产权制度的调整，将商品有害外部性内部化，从而将有害外部性降低到最低限度的理论。 科斯定理是指：在市场交换中，若交易费用为0，那么产权对资源配置的效率就没有影响：反之，若交易费用大于0，那么产权的界定、转让及安排都将影响产出与资源配置的效率。 科斯主张用产权明确化的办法来解决外部性的问题。 例如：有一家工厂，它的烟囱冒出的烟尘使得周围的居民受到了损失，损失合计为375元。现在有两种解决办法：一种是在工厂的烟囱上安装一个除尘器，费用为150元；一种是给周围的居民提供烘干机，使他们不用在户外晒衣服，成本为250元。显然，第一种方法比较好，因为成本较低。 按照科斯定理，只要产权明确，无论这产权属于谁，即不论是给予工厂排放烟尘的权利，还是给予周围居民不受烟尘污染的权利，只要居民协商费用为0，最终的结果必然是选择第一种方法解决这个问题。如果权利属于工厂，居民会选择大家出钱给工厂安装一个除尘器；如果权利属于居民，则工厂自己出钱买一个除尘器安装在烟囱上。 如果协商的费用不等于0，通过产权明确也不可能使得资源得到合理配置。如果协商的费用大于100元，居民会自己买烘干机，而不是给工厂买除尘器，尽管除尘器便宜。由此可见，当交易费用不为0时，即使产权明确话，解决问题采用的方法也并不是最有效率的方法。 三、公共物品与市场失灵 1、私人物品和公共物品的区别 私人物品是指消费者从市场上所购买的各种商品或劳务。 它具有竞争性和排他性。竞争性是指消费上的排他性。排他性是指所有权的排他性。 公共物品是指像国防、立法、交通这类不通过市场交易，由政府提供的商品与劳务。它具有非竞争性和非排他性。所谓非竞争性是指增加一人消费不影响他人的消费。所谓非排他性是指无法从技术上或经济上把不交费的人排除在消费之外。 2、私人物品和公共物品的比较 如下图所描述的，同时具有明显的排他性和竞争性的私人物品为B；同时具有明显的非排他性和非竞争性的