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专利申请当前位置：SIPO首页-专利审查-审查指南-第二部分实质审查返　回第六章单 一性和分案申请　 1.引言 专利申请应当符合专利法及其实施细则有关单一性的规 定。专利法第三十一条第一款及其实施细则第三十五条对发明或者实用新型专利申请的单 一性作了规定。专利法实施细则第四十二条、第四十三条对不符合单一性的专利申请的修 改或分案作了规定。 本章分为单一性和分案申请两部分。单一性部分主要涉及单一性 的基本概念和单一性审查的原则、方法，分案申请部分主要涉及分案的几种情况和分案应 当满足的要求以及分案申请的审查。 本章的单一性规定主要涉及发明专利申请，其中 基本概念和原则也适用于实用新型。关于实用新型专利申请单一性的审查，参见本指南第 一部分第二章的有关内容。关于外观设计专利申请单一性的审查，参见本指南第一部分第 三章的有关内容。关于化学领域发明专利申请单一性审查，参见本部分第十章第6节的规 定。 2.单一性 2.1单一性的基本概念 2.1.1单一性要求法31.1 单一性，是指 一件发明或者实用新型专利申请应当限于一项发明或者实用新型，属于一个总的发明构思 的两项以上发明或者实用新型，可以作为一件申请提出。也就是说，当一件申请包括几项 发明或者实用新型，则只有在所有这几项发明或者实用新型之间有一个总的发明构思相互 关联的情况下才被允许。这是专利申请的单一性要求。 专利申请应当符合单一性的 要求主要原因是： (1)经济上的原因：为了防止申请人只支付一件专利的费用而获得几 项不同发明或者实用新型专利的保护。 (2)技术上的原因：为了便于专利申请的分类、 检索和审查。 缺乏单一性不影响专利的有效性，因此缺乏单一性不应当作为专利无效 的理由。 2.1.2总的发明构思 专利法实施细则第三十五条规定，属于一个总的发 明构思的两项以上的发明或者实用新型，应当在技术上相互关联，包含一个或者多个相同 或者相应的特定技术特征，其中“特定技术特征”是指在发明或者实用新型对现有技术作 出的贡献中起实质性作用的那些技术特征。 上述条款定义了一种判断一件申请中要求 保护两项以上的发明是否属于一个总的发明构思的方法。也就是说，属于一个总的发明构 思的两项以上的发明在技术上必须相互关联，这种相互关联是以相同或者相应的特定技术 特征表示在它们的权利要求中的。 上述条款还对“特定技术特征”作了定义。“特定 技术特征”是专门为评定专利申请单一性而提出的一个概念，应当把它理解为是体现发明 对现有技术作出贡献的那些技术特征，也就是使发明相对于现有技术具有新颖性和创造性 的那些技术特征，并且应当从每一项要求保护的发明的整体上考虑后加以确定。 因 此，专利法第三十一条所称的“属于一个总的发明构思”是指具有相同或者相应的特定技 术特征。 2.2单一性的审查 2.2.1审查原则 审查员在审查发明专利申请的单一性 时，应当遵循以下基本原则。 (1)根据专利法第三十一条第一款及其实施细则第三十五 条所规定的内容，判断一件专利申请中要求保护的一组发明是否满足发明单一性的要求， 就是要看权利要求中记载的技术方案的实质性内容是否属于一个总的发明构思，即判断这 些权利要求中是否包含使它们在技术上相互关联的一个或者多个相同或者相应的特定技术 特征。这一判断是根据权利要求的内容来进行的，必要时可以参照说明书和附图的内容。 (2)属于一个总的发明构思的两项以上发明的权利要求可以按以下六种方式之一撰写： (i)不能包括在一项权利要求内的两项以上产品或者方法的同类独立权利要求； (ii)产品 和专用于制造该产品的方法的独立权利要求； (iii)产品和该产品的用途的独立权利要 求； (iv)产品、专用于制造该产品的方法和该产品的用途的独立权利要求； (v)产品、 专用于制造该产品的方法和为实施该方法而专门设计的设备的独立权利要求； (vi)方法 和为实施该方法而专门设计的设备的独立权利要求。其中，第（i）种方式中所述的“同 类”是指独立权利要求的类型相同，即一件专利申请中所要求保护的两项以上发明仅涉及 产品发明，或者仅涉及方法发明。只要有一个或者多个相同或者相应的特定技术特征使多 项产品类独立权利要求之间或者多项方法类独立权利要求之间在技术上相关联，则允许在 一件专利申请中包含多项同类独立权利要求。第（ii）至第（vi）种方式涉及的是两项以 上不同类独立权利要求的组合。 对于产品与专用于生产该产品的方法独立权利要求的 组合，该“专用”方法使用的结果就是获得该产品，两者之间在技术上相关联。但“专 用”并不意味该