使用部分募集资金和自有资金进行现金管理的核查意见.PDFVIP

华林证券股份有限公司关于南京埃斯顿自动化股份有限公司 使用部分募集资金和自有资金进行现金管理的核查意见 华林证券股份有限公司（以下简称“华林证券”）作为南京埃斯顿自动化股 份有限公司（以下简称“埃斯顿”或“公司”）2016 年非公开发行股票并上市的 保荐机构，根据中国证券监督管理委员会颁布的《证券发行上市保荐业务管理办 法》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳 证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定，对埃斯顿及子公司 使用部分募集资金和自有资金进行现金管理进行了核查，并发表如下核查意见。 一、 本次非公开发行股票募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会“证监许可[2016]1044 号”核准，公司以非公开 发行方式向6 名特定对象发行人民币普通股（A 股）3,273.6135 万股，每股面值 为人民币1 元，发行价为29.03 元/股，扣除各项发行费用人民币2,077.47 万元， 实际募集资金净额为人民币92,955.53 万元。上述募集资金到位情况已经中汇会 计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具了中汇会验[2016]4104 号《验资报 告》，公司对募集资金采取了专户存储管理。 二、本次使用部分暂时闲置募集资金和自有资金用于现金管理的概况 （一）目的 为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金和闲置自有资金，在确保不影 响募集资金项目建设和募集资金使用及公司正常经营的前提下，公司（含子公司， 下同）拟使用闲置募集资金和闲置自有资金适时进行现金管理。闲置资金理财作 为公司日常资金管理的一部分，以增加资金收益、保持资金流动性。 （二）品种 银行、证券公司等金融机构的中、低风险短期理财产品，不得直接或间接用 于其他证券投资，不得购买以股票及其衍生品及无担保债券为投资标的信托产品。 本次投资理财产品事项不涉及《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引 2015 年修订）》规定的“风险投资”。 （ （三）额度及期限 公司在连续十二个月内累计使用闲置募集资金进行现金管理的金额不超过 人民币6 亿元，在连续十二个月内累计使用闲置自有资金进行现金管理的金额不 超过人民币7 亿元；单个投资产品的投资期限不超过 12 个月。 （四） 关联关系 公司与提供理财产品的机构不存在关联关系。 （五）资金来源 公司购买理财产品所使用的资金为公司暂时闲置的募集资金和自有资金。 （六）决策及实施方式 根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》的规定，本议案尚需提 交公司股东大会审议，董事会提请股东大会授权董事会，董事会在授权范围内转 授权公司董事长或其授权人士在上述额度内行使决策权并签署相关合同文件，公 司财务部负责组织实施。授权期限自股东大会审议通过之日起至本次非公开募集 资金使用完为止。 三、投资风险及公司的风险控制措施 （一）投资风险 1、公司进行中、低风险短期理财，受宏观经济环境的影响较大，不排除 该项投资受到市场波动的影响； 2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，因此短期 投资的实际收益不可预期； 3、相关工作人员的操作及监督管理风险。 （二）公司的风险控制措施 1、公司将严格遵守审慎投资原则，选择银行、证券公司等金融机构的中、 低风险短期的投资品种；以闲置募集资金进行现金管理的，应选择安全性高， 满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺的理财产品，且须满足流动性 好的要求，不得影响募集资金投资计划的正常进行； 2、公司财务部相关人员将及时分析和跟踪进展情况，如评估发现存在可 能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险； 3、公司内审部门负责对投资产品的资金使用与保管情况进行审计与监督， 定期对所有投资产品进行全面检查、核实； 4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以 聘请专业机构进行审计； 5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，做好相关信息披露工作。 四、公司前十二个月内购买理财产品情况 公司第二届董事会第十一次会议于2015 年 10 月 16 日审议通过了《关于 公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，决定使