华泰联合有限责任公司 关于《内蒙古蒙草生态环境（集团.pdfVIP

华泰联合证券关于蒙草生态2016 年度内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于《内蒙古蒙草生态环境（集团）股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告》的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为 内蒙古蒙草生态环境（集团）股份有限公司（以下简称“公司”、“蒙草生态”） 2015 年度非公开发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》（2014 年修订）、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（2014 年修订）等有关法律法规和规范性文件的要求， 华泰联合证券对蒙草生态出具的《内蒙古蒙草生态环境（集团）股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告》进行了核查，并发表如下核查意见： 一、华泰联合证券进行的核查工作 华泰联合保荐代表人通过访谈企业相关人员、查阅公司各项业务和管理规章 制度、查阅公司出具的2016 年度内部控制自我评价报告等核查工作，对公司内 部控制的完整性、合理性及有效性进行了全面、认真的核查。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内 部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。 三、蒙草生态内部控制的基本情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括公司各职能部门，各分子公司及其下属机 构，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收 1 华泰联合证券关于蒙草生态2016 年度内部控制自我评价报告的核查意见 入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。 纳入评价范围的主要业务和事项包括:治理结构、组织架构、内部审计、人 力资源、采购管理、资金活动、资产管理、销售管理、工程项目、子公司管理、 信息系统管理、关联交易、对外担保、募集资金使用和管理、信息披露、对外投 资管理等业务。 重点关注的高风险领域主要包括：资金管理、重大投资、对外担保、关联交 易、生产环节、募集资金使用和管理、信息披露等。 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理 的主要方面，不存在重大遗漏。 具体包括： 1、公司治理结构 公司严格按照《公司法》等相关法律法规和现代企业制度要求，不断完善股 东大会、董事会、监事会、管理层制度和相应的议事规则、工作细则、工作制度。 形成权力机构、经营决策机构、监督机构与经理层之间权责分明、各司其职、相 互制衡、科学决策、协调运作的法人治理结构。董事会由9 名董事组成，其中聘 请了3 名独立董事，董事会下设了战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、 审计委员会四个专门委员会，并制定了相应的工作细则；监事会由 3 名监事组 成，其中1 名监事为职工监事；公司设立了审计部中心，审计中心对董事会审计 委员会负责。各治理机构依《公司法》、《公司章程》等法律、法规和公司制定赋 予的权利按程序行使权力，参与和监督公司的经营活动，使公司成为产权明晰、 权责明确、管理科学的法人实体和市场竞争主体。 2、公司组织架构 公司经营管理为董事会领导下的总经理负责制，总经理由董事会选聘，副总 经理、财务负责人等高级管理人员由总经理提名、董事会选聘，公司设总经理1 名，副总经理6 名；公司设立了财务中心、审计中心、人力行政中心、金融中心、 品牌部、信息中心、科研技术中心、工程管理中心、产品开发中心、总经办、标 准部等管理部门，各部门在主管副总经理领导下对公司日常经营进行管理，公司 2 华泰联合证券关于蒙草生态2016 年度内部控制自我评价报告的