寻租与产权（三）.pptVIP

第七章 寻租理论： 产权理论的一个扩展 第七章 寻租理论：产权理论的一个扩展 第一节 寻租概述 第二节 寻租理论与产权理论的关系 第三节 企业的非市场行为 第一节 寻租概述 从社会福利的角度来看，经济人追求自身经济利益的活动大致可分为两大类： 第一类是对生产性利润的追求，包括物质资本和人力资本的投资，技术和制度安排的创新以及人们从事的生产活动，研究与开发活动，在正常市场条件下的公平交易，等等。 第二类是所谓的寻租或直接的非生产性寻利（Directly Unproductive Profit-Seeking，DUP）活动，包括谋求特权与优惠的游说活动，权钱交换的腐败行为，偷漏税金、走私放私等非生产性的、有损于社会福利的活动。 一、寻租的内涵 1.租 “租”，即租金或经济租，是指一种生产要素的所有者的收入超过该要素机会成本的剩余，是一种超额利润。 布坎南把竞争性经济的寻租（即对生产性利润的追求）活动称为“寻利”（Profit-seeking）活动，而把非竞争性经济中的寻租活动称作真正意义上的“寻租”活动。 一、寻租的内涵 2.寻租 在现代经济学中，寻租主要将“租”定义在政治领域，与政治特权相联系。不合理的制度因素，导致行政力量创租，形成巨额利润，在此吸引下，不同个体采用非市场方式进行寻租，导致收入的重新分配，整个过程并没有增加社会的总收益。 不同的学者对“寻租”一词有不同的解释，最具有代表性的是塔洛克、布坎南和巴格瓦蒂的定义： “寻租”是“那种利用资源通过政治过程获得特权从而构成对于他人利益的损害大于租金获得者收益的行为。” “寻求租金一词是要描述这样一种制度背景中的行为，在那里，个人竭力使价值极大化造成社会浪费而不是社会剩余。” “这种活动带来的利润（收入）是直接非生产性的，即这种活动能产生货币收入，但是这种活动不会直接产生传统效用函数中包含的中间产品或劳务。” 一、寻租的内涵 3.寻租活动的特点 一般认为，典型的寻租活动有五个方面的特点： 首先，寻租活动间接造成经济资源配置的扭曲，阻止了更有效的生产方式的实施。 其次，它们直接浪费了经济资源，使本来可以用于生产性活动的资源浪费在这些于社会无益的活动上。 第三，这些活动会导致其他层次的寻租活动活动。 第四，政府部门工作人员为了对付寻租者的游说与贿赂，需要时间和精力反击。 最后，寻租活动有合法与非法之分：企业向政府争取优惠待遇，利用特殊政策维护自身的独家垄断，就属于合法的寻租活动；行贿和走私就属于非法的寻租活动。 二、寻租现象产生的原因 一般认为，寻租现象产生的主要原因是经济人追求自身利益最大化的驱使和制度环境的不合理安排。它既有主观因素又有客观因素，既有体制内的原因又有体制外的原因。我们拿比较典型的“权钱交换的腐败行为”为例，分析寻租活动产生的原因，具体可以概括为以下三个方面： 1.人的自利行为 2.公共领域的漏洞 3.社会环境因素 三、寻租活动的三个层面 1.对政府活动所产生的额外收益的寻租 2.对政府肥缺的寻租 3.对政府活动所获得的公共收入的寻租 阅读材料：出租汽车的执照问题？ 四、政府活动与租金来源 （一）政府创租 总的来说，从政府创租的方式来看，租金的来源有可以分为政府无意创租、政府被动创租和政府主动创租三类。 （二）政府的寻租方式 一般来说，寻租大多出现在诸如政府定价、政府订货、关税和配额、特许权等政府经济活动中。 五、腐败与寻租的关系 总的来说，在腐败与寻租之间是不能直接划等号的，但是它们之间存在一个共同的交集部分。 腐败与寻租的共性在于，经济人运用公共权力主动创租与寻租。 相比之下，腐败与寻租的异要大于同。 六、寻租活动的后果 （一）引起社会资源浪费 （二）使经济效率下降 （三）使社会财富分配不公 （四）造成社会公害 （五）对制度改革形成阻碍 七、寻租与制度环境 判断一个制度是鼓励人们去寻利而不是鼓励人们去寻租，可从以下四个方面去看： 首先，办一个企业是相对容易的。 其次，有效的产权制度和合同制度。 再者，政府的制度一定不能支持那些旨在瓜分而不是做大经济蛋糕的行为。 最后，政府制度必须保证获胜的企业家和大型成熟企业继续有持续不断地创新和发展的动力，否则，经济就会陷入停滞。 第二节 寻租理论与产权理论的关系 一、早期产权理论的局限性 （一）早期产权理论的基本特点 （二）早期产权理论的局限性 二、引入寻租分析的新产权理论 （一）在产权分析中引入寻租分析与国家理论 （二）集体行动、寻租与产权 （三）国家与产权的关系 三、新产权理论及其对产权改革的启示 第三节 企业的非市场行为 对多数企业而言，市场上的成功不仅仅依赖于它们的产品和服务、运作效率、内部组织、以及它们的供应链、分销渠道和联盟网络的组织；它同样依赖于它们如何有效地处理与政府