提升中国装备制造业市场竞争力的财政政策研究-地方财政研究.docVIP

支持辽宁实体经济发展财政政策研究学理上对企业技术创新能力的定义已经清楚，但从技术实现角度，学术界对工业企业技术创新能力评价一直存在争议主要原因在于：时序划分，工业企业创新能力的评价范式可以分为事前评价和事后评价，这两种评价存在优点和缺点。对于事前评价来说，主要评价方法是DEA、法等由于能够克服内生性问题，能较好地体现投入-产出之间的因果关系，因此，评价结果的科学性能得到充分保证。不足之处在于数据难以收集。由于可能涉及企业的微观经营行为数据收集成本在这种情况，要么完成评价，要么评价效果难以保证。对于事后评价来说，主要评价方式是将全要素生产率（Total Factor Productivity）作为技术创新能力替代指标，估计近年来，国内学者从多个角度对不同层面工业企业技术创新能力进行了系统评价。宁连举和李萌（2011）构建了大中型工业企业技术创新能力评价模型，并利用国家统计局网站公布的2005年大中型工业企业技术创新资料数据，评价了我国大中型工业企业的自主创新能力。缪根红等（2013）利用2009年国内大中型工业企业RD及相关活动的主要指标数据，对不同所有制类型的大中型工业企业的技术创新能力进行评价。原毅军等（2013）采用熵权TOPSIS法对工业技术创新能力进行评估，提出了一种分析行业技术创新能力变化的分类矩阵，对各行业技术创新能力的动态变化及成因进行了比较分析。官建成（2004）利用213家工业企业的调查数据对企业技术创新能力和出口行为之间的关系进行探讨。1．研究设计 ． 截止目前，学术界一共提出了三代产业集聚衡量指标。第一代指标包括指数、Hoover指数Ellison和Glaeser考虑产业中企业规模，溢出效应对选址的影响，会造成偏差。，提出了系数与产业集聚指标相比包含了和，将和空间两方面因素纳入中实现简便且弹性较好，能够方便地对不同地区与不同集聚水平进行测算。与算法，否则很可能出现偏差。总的来说，第二代指标EG指数逐渐成为衡量产业集聚的主流方法。我们也将采用EG指数衡量产业集聚程度。 具体来说，Ellison和Glaeser（2007）提出的EG指数： （1） 行业存在于个地区当中；为总就业人数占就业人数的份额是空间基尼系数，计算公式为，表示在不同地区的空间集聚程度，是就业人数占该行业就业人数的份额；是的），计算公式，表示中企业营业务收入占主营业务收入的份额用于表示行业的竞争程度，视为集聚程度。是给定的，所以影响EG指数和，前者决定空间集聚程度，后者决定规模集聚。学者通过调整与算法测算了EG指数，为了设定基准，还基于平均法的进行了测算。 3． 总的来说，使用企业层面数据估计全要素生产方法有两大类，即前沿分析与非前沿分析。对于前沿分析来说，主要估计方式是数据包络法（DEA）与随机前沿分析法（SFA），对于非前沿分析，主要估计方法有最小二乘法、固定效应法、LP或OP法。就本部分研究研究来说，我们将采用非前沿分析中的固定效应法。 假设生产函数形式为Cobb-Douglas生产函数： （2） 其中，是产出，和分别代表劳动和资本投入，就是所要估计的全要素生产率。将式（2） （3） 其中，、和分别为、和中包含了TFP对数形式。通常来说，可以对式（2）进行估计，从而获得TFP的估计值。但是，当把以上简单线性估计方法用于企业TFP估计时，将会产生同时性偏差和样本选择性偏差。在这种情况下，如果使用误差项代表TFP的话，那么其中一部分（被观测部分）会影响到要素投入的选择，即残差项和回归项是相关的，这就会使得OLS的估计结果产生偏误。为了解决这一问题，可以将式（2）分解为以下形式： （4） 是残差项的一部分，可以被企业观测到并影响当期要素选择。是真正的残差项，包含不可观测的技术冲击和测量误差。 如果有充足的理由相信影响企业决策的那部分可观测的TFP是因企业而异的，而且是跨时不变的，那么在面板数据条件下，一个相对简单的方法是使用个体固定效应回归方法估计。该方法是在式（2）的基础上引入企业个体虚拟变量，从而解决由于存在所带来的内生性问题，进而获得对生产函数的一致无偏估计。 (三)综合评价与比较分析 1． 我们首先估计了东北地区、长三角地区和珠三角地区80个城市工业企业的TFP，最终结果如表1所示。首先，从分地区估计结果来看，东北地区四省的工业企业TFP值低于长三角和珠三角地区，其中，吉林省所有地级市的TFP均为负值，而黑龙江省仅有大庆一个地级市的TFP是正值，其余均为负值，内蒙古和辽宁省的表现稍好，分别有3个和8个地级市为负值；相应地，长三角和珠三角地区中，江苏省和广东省仅有宿迁一个地级市的TFP为负值，浙江有5个地级市为负值。从地区层面来看，珠三角和长三角地区的工业企