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场外证券业务备案管理办法 第一章 总则 第一条 为规范、促进场外证券业务发展，根据中国证券业协会（以下简称协会）相关自律规则，制定本办法。 第二条 场外证券业务是指在上海、深圳证券交易所、期货交易所和全国中小企业股份转让系统以外开展的证券业务，包括但不限于下列场外证券业务： （一）场外证券销售与推荐； （二）场外证券资产融资业务； （三）场外证券业务的技术系统、登记、托管与结算、第三方接口等后台和技术服务外包业务； （四）场外自营与做市业务； （五）场外证券中间介绍； （六）场外证券投资咨询业务； （七）场外证券财务顾问业务； （八） （一）备案机构违反本办法第三条、第五条、第六条、第七条、第十二条、第十三条一次，且未按要求完成整改的，协会将其列入黑名单6个月； （二）备案机构违反本条第（一）项中同一规定两次的，协会将其列入黑名单12个月； （三）备案机构违反本条第（一）项中同一规定三次的，协会将其列入黑名单24个月； （四）备案机构违反本条第（一）项中同一规定四次以上的，或者违反其他规定情节特别严重的，协会将其永久列入黑名单。 备案机构同时违反上述多项规定时，各项违规行为分别计次，不做合并。 第十九条 备案机构应于被列入黑名单后五个工作日内在证监会指定媒体发布“风险提示公告”，并应在黑名单有效期内在其官方网站场外证券业务相关版面始终公示该业务“风险提示信息”，且不得新开展相同场外证券业务。被永久列入黑名单的，备案机构应在保护投资者利益的前提下立即对已存在业务进行清理，确定清理方式、时限、业务承接及相关后续安排，且不得新开展相同场外证券业务。　 被列入黑名单期满后，备案机构应就违规事项更正情况提交报告。违反本办法第三条、第十二条未完成首次业务备案或持续信息报送的，备案机构应当按照本办法规定程序完成相关业务备案或信息报送。 协会发现机构未经备案从事场外证券业务的，或备案机构存在应报告未报告情形的，或备案机构在黑名单有效期内新开展相关场外证券业务的，可向证监会报告，提请证监会查处。 第二十条 备案信息保存期应当不少于10年。协会应当根据监管需要，与证监会及其派出机构、相关自律组织进行信息共享。在合法合规前提下，协会可将备案信息向社会公开，供公众有条件查询。 第二十一条 协会工作人员应认真履行备案管理工作职责，不得徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难备案机构，不得违规泄露备案信息。协会工作人员违反本条及相关规定的，协会应当给予纪律处分。 第五章 附则 第二十二条 协会根据需要制定专项场外证券业务备案指引。中证机构间报价系统股份有限公司（以下简称“报价系统）负责场外证券业务报告系统管理，并应针对不同场外证券业务制定备案格式指引。备案指引和备案格式指引与本办法具有同等效力。 第二十三条 备案机构在报价系统开展场外证券业务的，视同已在协会备案并完成报告义务。 区域股权交易市场管理机构、其他金融机构和从事金融业务的互联网公司从事本办法第二条规定的场外证券业务的备案管理办法另行制定。 第二十四条 备案机构可以申请加入协会，成为协会会员。 第二十五条 本办法由协会负责解释、修订。本办法自2015年9月1日起施行。 2