上海国际能源交易中心指定存管银行管理细则.docVIP

附件11 上海国际能源交易中心指定存管银行管理细则 第一条　为了规范上海国际能源交易中心（以下简称能源中心）期货保证金存管业务，确保期货保证金存管安全和期货交易的平稳运行，根据相关法律法规、监督管理机构有关规定及《上海国际能源交易中心交易规则》，制定本细则。 第二条　能源中心根据审慎原则，指定从事期货保证金存管业务的银行（以下简称指定存管银行），并按本细则规定，切实履行对指定存管银行的指定和监督工作，要求指定存管银行依法开展期货保证金存管业务。 第三条　指定存管银行从事期货保证金存管业务，应当遵守法律、法规、规章和能源中心业务规则，接受能源中心监督管理。 资格申请 第四条　能源中心期货保证金存管业务分为境内客户保证金存管业务和境外客户保证金存管业务。 境内客户保证金存管业务是指从事与会员、境内客户相关的保证金存管业务；境外客户保证金存管业务是指从事与境外特殊参与者、境外中介机构、境外客户相关的保证金存管业务。 第五条　申请能源中心期货保证金存管业务资格的银行业金融机构法人，应当具备下列条件： （一）中国境内设立的全国性银行业金融机构法人； （二）符合中国银行业监督管理机构对银行业金融机构资本充足率、流动性、资产负债比例等方面的规定； （三）具有良好的公司治理、风险管理体系和内部控制制度； （四）设有专门机构或者部门负责期货保证金存管业务； （五）具有健全的期货保证金管理制度，期货资金结算业务相关的内部管理制度和操作流程，以及技术和通讯系统故障等异常情况下的应急处理预案； （六）具有开展期货保证金存管业务和配合期货保证金安全存管监控所需的设施和技术水平，最近3年高效稳定的异地资金划拨系统，覆盖全国范围的行内实时汇划系统，以及运行良好的全国集中式银期转账系统； （七）在能源中心指定距离范围内设有可以办理期货保证金存管业务和资金结算相关业务的分支机构（以下简称指定网点）；指定网点工作人员中，至少有3名人员已取得中国期货从业资格考试合格证明，且结算专柜人员应当取得中国期货从业资格考试合格证明，其中管理人员还应当具有5年以上银行业金融机构从业经验； （八）最近3年内无重大违法违规行为，未发生过重大事故且未受到过监管机构的重大行政处罚； （九）无严重影响其资信状况的未决诉讼和未清偿债务； （十）能源中心规定的其他条件。 第六条　申请从事境内客户保证金存管业务的指定存管银行，应当满足本细则第五条的规定，并具备以下条件： （一）注册资本不少于100亿元人民币，最近3个会计年度连续盈利； （二）总资产不少于15000亿元人民币，净资产不少于1000亿元人民币； （三）境内分支机构不少于600个。 第七条　申请从事境外客户保证金存管业务的指定存管银行，应当满足本细则第五条的规定，并具备以下条件： （一）注册资本不少于50亿元人民币，最近3个会计年度连续盈利； （二）总资产不少于15000亿元人民币，净资产不少于1000亿元人民币；或者其总资产不少于300亿元人民币，净资产不少于50亿元人民币，且其母公司总资产不少于15000亿元人民币或者等值外币，净资产不少于1000亿元人民币或者等值外币； （三）应当是有关大额实时支付系统的直接清算成员行，或者与有关大额实时支付系统的直接清算成员行建立代理行关系，能确保实时、高效完成资金划拨，且其或者其控股母公司在三个以上全球性或者区域性金融中心设有可以办理期货保证金存管业务和资金结算相关业务的分支机构。 第八条　申请成为指定存管银行及相关业务的银行业金融机构法人，应当提交以下预审材料： （一）指定存管银行资格申请表（申请表格式见能源中心网站）、申请报告、可行性报告及业务计划书； （二）分支机构、指定网点以及开展期货保证金存管业务所需设施的情况说明； （三）期货保证金存管管理制度、内部管理制度以及相关的应急处理预案； （四）期货保证金存管业务部门的岗位设置和职责规定，及该业务部门负责人和业务人员名单、简历； （五）遵守期货保证金安全存管监控有关规定的承诺书； （六）按照国家工商行政管理总局要求公示的最新企业年度报告； （七）申请人的金融许可证和营业执照、指定网点营业执照； （八）指定网点相关人员的中国期货从业资格考试合格证明； （九）最近3年的审计报告以及内部控制评价报告； （十）法定代表人的授权委托书（授权委托书格式见能源中心网站）及经办人员的身份证明文件； （十一）能源中心要求提供的其他文件。 第九条　能源中心应当收到符合要求的全部申请材料20个交易日内完成对申请人指定存管银行的资格预审。 第十条　申请人通过能源中心的资格预审后，应当按照能源中心及中国期货市场监控中心有限责任公司（以下简称监控中心）的要求通过相关业务、技术、通讯设备等方面的测试，并向能源中心提供下列材料： （一）监控中心出具的关于通过期货保