2011年证 券从业资格考试 证 券市场基础知识 习题精讲 讲义.docVIP

第一章　证券市场概述 第一节　证券与证券市场 　　证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。　　　　一、有价证券　　（一）有价证券定义：有价证券与虚拟资本　　（二）有价证券分类　　广义的有价证券：商品证券、货币证券、资本证券　　狭义有价证券：资本证券　　【例题·判断题】货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括两大类：一类是商业证券；另一类是银行证券。（　） 　　[答疑编号1761010101] 　　『正确答案』对　　有价证券按不同标准分类：　　1.发行主体不同：政府证券、政府机构证券（禁止性规定）和公司证券（进一步细分）　　【例题·多选题】公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，公司证券包括的范围比较广泛，下面属于公司证券的是（　）。　　A.商业票据　　B.金融债券　　C.股票　　D.公司债券 　　[答疑编号1761010102] 　　『正确答案』ABCD　　2.依照是否在证券交易所挂牌交易：上市证券、非上市证券　　3.募集方式：公募证券和私募证券　　4.按证券所代表的权利性质：股票、债券和其他债券。股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种。　　【例题·单选题】有价证券按（　），可以分为股票、债券和其他证券。　　A.证券发行主体的不同　　B.投资标的　　C.是否在证券交易所挂牌交易　　D.证券所代表的权利性质分类 　　[答疑编号1761010103] 　　『正确答案』D　　（三）有价证券的特征　　1.收益性　　2.流动性 　　3.风险性　　4.期限性　　【例题·多选题】有价证券具有的主要特征是（　）。　　A.风险性　　B.收益性　　C.流动性　　D.期限性 　　[答疑编号1761010104] 　　『正确答案』ABCD　　　　二、证券市场　　证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。　　（一）证券市场的特征　　具有三个显著特征：　　1.价值直接交换的场所 ―― 有价证券是价值的一种直接表现形式　　2.财产权利直接交换的场所 ―― 有价证券是财产权利的直接代表　　3.风险直接交换的场所 ―― 转移的不仅是收益权，同时也包含风险　　【例题·单选题】下列不属于证券市场显著特征的选项是（　）。　　A.证券市场是价值直接交换的场所　　B.证券市场是财产权利直接交换的场所　　C.证券市场是价值实现增值的场所　　D.证券市场是风险直接交换的场所 　　[答疑编号1761010105] 　　『正确答案』C　　（二）证券市场结构　　1.层次结构　　2.品种结构　　3.交易场所结构　　（三）证券市场的基本功能　　 第二节　证券市场参与者 　　　　一、证券发行人　　（一）公司（企业）　　（二）政府和政府机构　　政府和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种一般仅限于债券。　　【例题·判断题】中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是国债；第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。（　） 　　[答疑编号1761010106] 　　『正确答案』错　　　　二、证券投资人　　（一）机构投资者　　1.政府机构：政府债券、金融债券　　【例题·多选题】证券的机构投资者主要包括（　）。　　A.政府机构　　B.各类基金　　C.企业和事业法人　　D.金融机构 　　[答疑编号1761010107] 　　『正确答案』ABCD　　2.金融机构　　（1）证券经营机构　　（2）银行业金融机构　　（3）保险经营机构　　（4）合格境外机构投资者（QFII）　　（5）主权财富基金。　　（6）其他金融机构。　　【例题1·多选题】参与证券投资的金融机构包括（　）。　　A.主权财富基金　　B.证券经营机构　　C.银行业金融机构　　D.保险公司及保险资产管理公司 　　[答疑编号1761010108] 　　『正确答案』ABCD　　【例题2·单选题】根据《中华人民共和国商业银行法》规定，银行业金融机构可用自有资金买卖（　）。　　A.B股　　B.政府债券和政府机构债券　　C.政府债券和金融债券　　D.信托投资基金 　　[答疑编号1761010109] 　　『正确答案』C　　【例题3·判断题】《中华人民共和国保险法》规定，债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均属保险公司资金运用范围。（　） 　　[答疑编号1761010110] 　　『正确答案』对　　3.企业和事业法人　　【例题·判断题】我国现行的规定是，各类企业都可参与股票配售，也可投资于股票二级市场。（　） 　　[答疑编