合规管理与风险控制-汇丰中国法律与合规总监刘展智.pptxVIP

内容大纲 内部治理环境 合规文化建设 内部流程管理 合规信息管理 合规风险管理内部治理环境 合规政策 合规权责 合规职能报告路线 业务职能合规联络人合规政策由董事会制定的最高政策，跨越所有业务，约束全体人员汇丰银行（中国）有限公司的合规政策：遵守诚实正直和公平交易的高标准；在每一个开展业务的区域，严格遵守所有相关的法律法规、规章制度以及行业标准的规定和精神；快速及时地解决任何可能出现的违规现象。合规权责合规责任由企业管理层承担，董事会负最终责任，首席执行官所领导的管理层负日常管理责任。管理层须给予合规职能部门资源及权力。合规职能部门的责任是：制定合规政策实施程序及标准协助管理层了解法规及其影响协助管理层遵守法规协助管理层处理违规事件提供独立于管理层外的举报渠道保持与监管机构的良好关系合规职能部门的权力包括：在认为必要时查阅纪录，接触人员及资产可直接向审计委员会或行长汇报合规报告路线董事会集团亚太区合规总监首席执行官管理委员会审计委员会中国区合规总监分支行合规经理分支机构合规经理业务线合规经理合规文化建设合规须由高层做起合规价值观制约激励机制培训合规须从高层做起自身的言行、垂范积极传达合规价值观主动接受合规约制对合规职能给予支持合规价值观高级管理层须认同及传达合规价值观合规是竞争优势，不是障碍合规是正当行为的准则没有任何交易和客户比银行声誉更重要制约、激励机制 制定及执行员工手册、