国银行股份有限公司法律合规管理工作.pptxVIP

1 中国银行股份有限公司法律合规管理工作 2005年7月 2 合规理念 管理模式 规划展望 组织架构 讨论议程 3 依法合规是一种竞争力 依法合规是银行的价值增值活动 合规是对员工的最大保护 本行所遵循的合规理念： 4 一、合规理念 “严格遵守本政策，全力奉行忠实、诚信的价值理念。董事会亦要求各级管理者及全体员工遵守本政策。所有员工无论为创造业绩、提高竞争力，还是应上级命令或客户要求，均应保证忠实、诚信和恪守职业道德，不能在遵守本政策方面存在任何妥协。各级管理者更应主动承担责任，致力于培育以诚信为基础的企业合规文化，为有效的公司治理机制做出贡献。” －－－董事会在《中国银行股份有限公司合规政策》中的承诺 5 一、合规理念 《中国银行合规政策》 董事会 行长及高级管理层 所有员工 各级管理者 6 合规理念 管理模式 规划展望 组织架构 讨论议程 7 二、组织架构（法律合规工作报告路线） 董事会 管理层 反洗钱工作委员会 内部控制委员会 总行法律与合规部 国内分行 风险管理委员会 海外分行 中银香港 中银国际 中银保险 中银投资 董事会管理模式 垂直式管理模式 （经管理层授权） 海外附属行 8 二、组织架构（总行法律与合规部） 总经理 资深法律专家 副总经理 首席合规官 副总经理 主管 管理综合 主管 海外机构 与反洗钱 主管 合规管理 主管 知识产权 主管 业