关于山东卡尔电气股份有限公司挂牌申请-全国中小企业股份转让系统.PDF

山东卡尔电气股份有限公司 并招商证券股份有限公司 《关于山东卡尔电气股份有限公司挂牌申请文 件的第二次反馈意见》之回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 山东卡尔电气股份有限公司 （以下简称“公司”、“卡尔股份”）并 招商证券股份有限公司 （以下简称“主办券商”、“招商证券”）于2016 年7 月15 日收到贵司《关于山东卡尔电气股份有限公司挂牌申请文 件的第二次反馈意见》，公司及主办券商项目组对反馈意见进行补充 核查，并逐条回复如下： 1、请主办券商和律师补充说明公司机构投资者是否属于私募基 金，是否需要办理私募基金备案。并请公司补充披露。 回复： 核查方式：主办券商及律师通过核查公司股东信息、非自然人股东现行有效 的《公司章程》或《合伙协议》及《营业执照》、工商登记资料等、检索中国证 券投资基金业协会网站、对公司及相关机构股东的负责人员进行访谈并取得访谈 笔录、取得相关股东出具的声明等方式，对公司股东中的机构投资者是否属于私 募基金及其备案情况进行了核查。 核查过程： 据公司及各股东提供的资料并经主办券商及律师核查，公司股东中机