4清算结算处理-中国金融信息网首页.docVIP

银行间市场清算所股份有限公司 “债券通”北向通业务指南（试行） 银行间市场清算所股份有限公司 2017年6月 目录 1.总则 1 2.业务开展准备 2 2.1名义持有人账户 2 2.2资金收付途径 2 2.3付息兑付资金收款途径 3 2.4信息变更 3 3.发行认购处理 4 3.1法律协议签署 4 3.2账户开立 4 3.3信息披露、分销与登记确权 4 4.清算结算处理 6 4.1交易数据接收 6 4.2结算处理 6 4.2.1双方直接通过CIPS直参行办理资金支付的处理流程 7 4.2.2CMU委托上海清算所代收（付）款项并结算的处理流程 8 4.2.3在上海清算所开立资金结算专户的其他事项 9 4.3结算失败备案 9 5.付息兑付处理 10 5.1应收付息兑付资金计算 10 5.2应收付息兑付资金划付 10 6.应急业务处理 11 6.1应急处理范围 11 6.2办理流程 11 7.节假日安排 12 8.收费 12 银行间市场清算所股份有限公司 “债券通”北向通业务指南（试行） 1.总则 为便于境外托管机构、及其他国家与地区境外投资者以下简称境外投资者）境内投资者等市场参与主体熟悉内地与香港债券市场互联互通合作（以下简称债券通）登记托管、清算结算业务，进一步明确业务操作流程，业务顺利开展，清算所股份有限公司（以下简