浙江大丰实业股份有限公司首次公开发行股票招股说明书-中国证监会.PDF

浙江大丰实业股份有限公司 （住所：余姚市阳明科技工业园区新建北路737 号） 首次公开发行股票招股说明书 （申报稿） 保荐机构（主承销商） （住所：上海市浦东新区商城路618 号） 1-1-1 浙江大丰实业股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 本公司的本次发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿） 不具有据以发行股票的法律效力，仅供预披露之用。投资者应当以正式公告的 招股说明书全文作为作出投资决定的依据。 本次发行概况 发行人 浙江大丰实业股份有限公司 发行股票类型 境内上市人民币普通股（A 股） 本次公司公开发行股票数量为 5,180 万股，占发行后总股本的 发行股数 12.89%。本次公开发行股票不涉及公司原有股东公开发售股 份的安排 每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 【】元 预计发行日期 【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所 上海证券交易所 发行后总股本 40,180 万股 本次发行前股东所持股份限售安排、自愿锁定的承诺如下： 1、公司控股股东、实际控制人之一丰华承诺：（1）自公司股票上市之日起36 个月内， 不转让或者委托他人管理本人已直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。 （2 ）若公司上市后6 个月内发生公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价（若发行 人股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整）， 或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价（若发行人股票在此期间发生派息、送股、资本公 积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整）的情形，本人所持公司股票的锁定期限 自动延长6 个月，且不因职务变更或离职等原因而终止履行。（3 ）在本人担任公司董事、监 事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的 25% ； 离任后半年内，不转让直接或间接持有的公司股份。 2 、公司自然人股东王小红、丰嘉隆、丰嘉敏承诺：（1）自公司股票上市之日起36 个月 内，不转让或者委托他人管理我们已直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股 1-1-1 浙江大丰实业股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 份。（2 ）若公司上市后6 个月内发生公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价（若 发行人股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应 调整），或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价（若发行人股票在此期间发生派息、送股、 资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整）的情形，我们所持公司股票的锁 定期限自动延长 6 个月，且不因职务变更或离职等原因而终止履行。 3、公司董事、监事、高级管理人员丰岳、孙玲玲、赵红美、杨金生、陈林波承诺：（1） 自公司股票上市之日起36 个月内，不转让或者委托他人管理本人已直接持有的公司股份， 也不由公司回购该部分股份。（2 ）在宁波上丰盛世投资合伙企业（有限合伙）的股份锁定承 诺期内，不间接转让本人通过该合伙企业所持有的公司股份。（3 ）若公司上市后6 个月内发 生公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价（若发行人股票在此期间发生派息、送 股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整），或者上市后 6 个月期末收 盘价低于发行价（若发行人股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事 项的，发行价应相应调整）的情形，本人所持公司股票的锁定期限自动延长 6 个月，且不因 职务变更或离职等原因而终止履行。（4 ）在本人担任公司董事、监事、高级管理