北京金诚同达律师事务所关于中农发种业集团股份有限公司2017年第四.PDF

北京金诚同达律师事务所 关于中农发种业集团股份有限公司 2017 年第四次临时股东大会的法律意见书 北京金诚同达律师事务所 北京市建国门外大街1 号国贸大厦A 座10 层 电话：010 传真：010 二○一七年十一月 北京金诚同达律师事务所 法律意见书 关于中农发种业集团股份有限公司 2017 年第四次临时股东大会的法律意见书 致：中农发种业集团股份有限公司 北京金诚同达律师事务所（以下简称 “本所”）接受中农发种业集团股份有限 公司（以下简称 “公司”）的委托，指派本所吴涵、张俊涛律师（以下简称 “本所 律师”）出席公司于2017年11月1 日召开的2017年第四次临时股东大会（以下简称 “本次股东大会”），对公司本次股东大会召开的合法性进行见证，并依法出具本 法律意见书。 本法律意见书系依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则 （2016 年修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）、《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称“《上市规则》”）等法律、法规、规章、规范性文件以及 《中农发种业集团 股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）出具。 为出具本法律意见书，本所律师出席了本次股东大会，并依照中国现行有效 的法律、法规、规章及规范性文件的要求和规定，对公司提供的与本次股东大会 有关的文件、资料进行了审查和验证。 在本法律意见书中，本所律师仅对公司本次股东大会的召集、召开程序是否 符合法律、法规、规章、规范性文件以及公司章程的有关规定；出席会议人员资 格、召集人资格是否合法有效；会议的表决程序、表决方式及表决结果是否合法 有效发表意见。 本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用，不得被其他任何人用于其 他任何目的。本所律师同意将本法律意见书随公司其他公告文件一并予以公告， 并对本法律意见书中发表的法律意见承担责任。 本所律师根据中国现行有效的法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照 中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会所涉 及的有关事项出具如下法律意见： 1 北京金诚同达律师事务所 法律意见书 一、本次股东大会的召集、召开程序 （一）本次股东大会的召集 20 17年9月29 日，公司召开第六届董事会第八次会议，决定于2017年10月18 日 召开本次股东大会。 2017年9月30 日，公司董事会在 《上海证券报》以及上海证券交易所网站上分 别刊登了 《中农发种业集团股份有限公司关于召开2017年第四次临时股东大会的 通知》，公告了本次股东大会的会议召集人、会议日期、股权登记日、会议地点、 会议方式、会议审议事项、会议出席对象、会议登记方法以及会议联系方式等内 容。 2017年10月11 日，公司收到上海证券交易所作出的“上证公函[2017]2237号” 《关于对中农发种业集团股份有限公司公开挂牌转让河南农化股权事项的问询 函》 （以下简称“问询函”），要求公司于2017年10月18 日回复并披露。鉴于问 询函的内容涉及本次股东大会的相关议案，且上海证券交易所要求回复的截止日 期与原定股东大会的召开日期为同一日，因此公司决定将本次股东大会延期至 2017年11月1 日召开。2017年10月14 日，公司董事会在《上海证券报》以及上海证 券交易所网站上分别刊登了《中农发种业集团股份有限公司关于2017年第四次临 时股东大会的延期公告》，公告了本次股东大会的延期原因以及延期后股东大会 的有关情况等内容。 2017年10月27 日，公司董事会在《上海证券报》以及上海证券交易所网站上 分别刊登了《中农发种业集团股份有限公司关于2017年第四次临时股东大会取消 议案的公告》，决定取消《关于公开挂牌转让控股