600081 东风科技关联交易管理办法.pdfVIP

五届二次董事会 议案十二：东风电子科技股份有限公司关联交易管理办法 东风电子科技股份有限公司关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 东风电子科技股份有限公司（以下简称 “本公司”）为进一步规范关联 交易管理，切实维护股东的利益，保证公司与关联人之间的关联交易的公允性， 根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）有关规范关联交易的 规范性文件的规定、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“上交所上市规 则”）及本公司章程的规定，特制定本办法。 第二条 本公司董事会及经理层，负责组织关联交易工作，公司各职能部门在董 事会及经理层的领导下按其职能分工，落实对关联交易的各项管理和实施工作。 第三条 本公司董事会负责组织关联交易的信息披露等工作。 第四条 本办法所指的关联人包括关联法人和关联自然人。关联法人、关联自然 人按照上交所上市规则等定义确定。 第五条 本办法所称的关联交易是指根据中国证监会、上海证券交易所（以下简 称“上交所”）有关规定，本公司或子公司与本公司关联人之间发生的转移资源 或义务的事项、或其它通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。 第二章 关联交易的原则 第六条 公司的关联交易应当遵守下列基本原则： （一）合法合规原则：即关联交易应当遵循法律、行政法规、国家统一的会计制 度和证券监管部门的有关监督管理规定； （二）公正公平公开原则：即在关联交易过程中，定价公正，交易公平，操作公 开，符合一般商业准则； （三）诚实守信原则：即在关联交易决策、实施及信息披露的全过程，必须严格 依法行事，坚决杜绝弄虚作假行为； （四）商业原则：即在关联交易过程中，应遵循商业原则,做到交易双方互利互 惠，关联交易的价格原则上应不偏离市场独立第三方的价格或收费的标准，切实 维护全体股东的利益； （五）回避表决原则：即关联董事在董事会审议与其相关的交易事项时，应当回 避表决；关联股东在审议与其相关的交易事项的股东大会上，应当回避表决。 第三章 关联交易的审议、批准和披露 第七条 公司的关联交易分日常持续性关联交易和偶发性关联交易。日常持续性 关联交易是指公司因日常采购、销售、综合服务、贷款及贴现等与关联人发生的 第 1 页 共 3 页 五届二次董事会 议案十二：东风电子科技股份有限公司关联交易管理办法 交易。偶发性关联交易是指除日常持续性关联交易外的关联交易。公司每年按照 自身业务发展的需要，在测算公司当年和控股股东、实际控制人就持续性日常关 联交易发生的总量的基础上，预估公司下一年度和控股股东、实际控制人就持续 性日常关联交易可能发生的总量并提交公司董事会、股东大会审议。公司关联交 易议案应包括联交易的定价原则和依据、交易总量等主要内容。在关联交易议案 的编制时，公司经营管理部、计划财务部等部门负责提出公司关联交易议案中下 年度公司关联交易可能发生的对象及金额。公司关联交易议案经公司董事会批准 之后，报股东大会审议。 股东大会审议通过公司关联交易议案之后，视为在公司关联交易议案规定的 交易金额之内批准该议案的全部关联交易，并且不再对该议案项下的具体实施协 议进行审议。 该议案决议将下发到公司下属的各部门、控股子公司执行。公司应当在当年 的年度股东大会上向股东汇报关联交易议案的执行情况。 第八条 公司证券部会同计划财务部在每年一季度内确定公司关联人清单，并由 计划财务部下发到各部门和控股子公司。该关联人清单将根据法律法规和股票上 市规则的变化适时进行调整。 对于关联交易框架协议范围内的关联交易，公司各部门、控股子公司应当统 计其与公司计划财务部下发的关联人清单上的企业发生的交易的日期、类别和金 额，并按类别汇总，于每年一季度内汇总前一年全年的数据，于每年中期汇总当 年度上半年的数据，报公司证券部和计划财务部。具体时间和要求以计划财务部 的通知为准。 公司销售、采购、财务等业务部门在经营管理过程中，对于超出年度预计日 常持续性关联交易累计金额的日常持续性关联交易或偶发性关联交易，应尽快将 有关联交易情况（即交易各方的名称、住所，具体关联交易内容和金额，交易价 格、定价的原则和依据等事项）以书面形式报告公司证券部和计划财务部。公司 证券