中国经济论文：进口贸易的技术溢出效应与经济增长等15篇.docVIP

窗体顶端 进口贸易的技术溢出效应与经济增长：文献综述【作 者】喻美辞/喻春娇【作者简介】喻美辞，湖北大学商学院国际贸易学硕士研究生；　　喻春娇，湖北大学商学院副教授，博士。（湖北　武汉 430062）【内容提要】本文对国内外关于进口贸易的技术溢出效应与经济增长的理论和实证研究进行了综述和简单的评论。从理论角度看，新贸易理论和新增长理论对进口贸易的技术溢出效应进行了阐释，认为进口贸易作为国际技术溢出渠道，能够间接地促进本国的技术进步。从实证角度看，国内外关于进口贸易的溢出效应对经济增长的作用的实证研究主要是从三个方面展开的：进口贸易溢出效应的存在性检验、进口贸易溢出效应的影响因素分析和进口贸易溢出效应的国别差异研究。大量的实证研究表明进口贸易的技术溢出效应是存在的，但受到进口渗透率、人力资本、贸易开放度、政府管制和国家的经济发展水平等因素的制约。【摘 要 题】进出口贸易【关 键 词】进口贸易/技术溢出/经济增长【正 文】　　　　　　一、理论研究　　　　（一）新增长理论关于技术溢出效应对经济增长作用的阐释　　以Solow为代表的新古典增长理论将经济增长中不能被资本、劳动等要素投入所解释的部分归结为技术进步，其局限在于它假设技术进步是外生的，不能解释为什么发生技术进步。新增长理论则在此基础上进一步将技术进步内生化，给人们提供了一个分析技术进步如何影响经济增长的理论框架。新增长理论认为技术进步是经济增长的最终源泉，而技术进步是由各种内生因素决定的，如研发（RD）投入、人力资本、干中学以及劳动分工等，其中基于RD 投入的内生增长模型已成为刻画技术进步的一条重要线索。　　Arrow（1962）最早用知识的外部性解释了“溢出效应”对经济增长的作用。他假定技术进步或生产率提高是资本积累的副产品，即投资具有溢出效应，不仅进行投资的厂商可以通过积累生产经验提高生产率，其它厂商也可以通过“学习”提高生产率。Arrow将技术进步看成是由经济系统（即投资）决定的内生变量。 Romer（1986）沿着Arrow的思路，提出了知识溢出模型。他强调知识的外部性以及由此而来的递增报酬是经济持续增长的主要源泉。他认为知识不同于资本、劳动等普通生产要素之处在于具有溢出效应，这使得任何厂商所生产的知识都能提高全社会的生产率，资本的边际生产率不会因固定生产要素（劳动）的存在而递减，内生的技术进步是经济增长的动力。Lucas（1988）构建了一个人力资本外部性增长模型，假定人力资本是人们在生产过程中“边干边学”的结果，将人力资本内生化。他认为，整个经济系统的外部性是由人力资本的溢出效应造成的，人力资本的溢出效应可以解释为向他人学习或相互学习。一个拥有较高人力资本的人将对他周围的人会产生更多有利的影响，提高周围人的劳动生产率，但他并不因此而得益。　　根据新增长理论，创新是推动生产率增长的核心因素。创新活动的显著特征是具有溢出效应和外部收益，因此20世纪80年代中期以来，新增长理论构造了一系列模型，将创新活动内生化视为有目的的RD的结果。结果发现， 无论是在以产品种类数目为扩张特征的技术进步模型中（Romer，1990），还是在具有产品质量改进的技术变迁模型中（Grossman Helpman，1991），产品数目的增加和产品质量的升级都是来自于企业RD的结果。企业的RD活动一方面直接导致新知识的出现，同时也增强了企业对外界已有知识存量、技术的吸收与模仿能力。新增长理论所揭示的经济增长机制表明，如果对外贸易能够刺激一国的创新活动，便能促进该国的经济增长。因此，在开放经济系统中，一国技术进步不仅取决于国内的RD投入，而且其他国家的RD行为也通过各种技术溢出渠道，如国际贸易、FDI、劳务输出、人口迁移以及信息交流等，直接或间接地影响本国的技术进步。　　　　（二）新贸易理论对进口贸易溢出效应的阐释　　20世纪80年代初，新贸易理论开始将进口贸易作为主要因素来解释技术进步，认为进口贸易是促进技术进步的一个重要因素，同时将经济增长引入这一分析框架。这一理论的最新进展是沿着两条道路前进的。其一是将技术视为一个外生变量，沿着李嘉图的模型，从动态的角度分析技术对各国福利水平和贸易模式的影响；其二是把技术作为一个内生变量，研究技术变动、进口贸易、经济增长三者之间的互动关系。　　将技术视为内生变量的贸易与增长理论认为技术变动的源泉有两个：一是“干中学”，二是RD活动。Grossman和Helpman（1991）在合写的《技术创新与全球经济增长》一书中，首次运用一般均衡模型分析了开放经济中贸易、增长和技术进步之间的关系，阐述了中间产品贸易和最终产品贸易对经济长期增长的影响。在他们的分析框架下，技术通过中间产品的投入产生扩散：如果一国的RD 活动产生新的中间产品与现