中期协联合研究计划立项评审工作说明.doc

PAGE PAGE 2 中期协联合研究计划结项评审规则（试行） 为保证“中期协联合研究计划”结项工作的顺利实施，制定本规则。 一、课题评审原则 （一）“客观、公正”的原则：评审人员应本着负责的态度，在客观、公正的基础上进行评审。 （二）回避原则：评审人员或工作人员参与当期课题研究的，在评审时应予以回避，评审人员不对自己（包括本单位）参与的课题进行评审。 （三）独立评审的原则：评审专家在评分阶段不应就报告内容进行有关交流，避免受他人影响； （四）综合平衡的原则：专家在打分时应充分考虑期货行业研究现状，本着客观、发展和综合平衡的原则进行打分； （五）保密原则：评审专家和工作人员在结项阶段应对课题评审情况及相关背景材料严格保密。 二、课题评审程序 课题结项评审采取专家组书面评审的方式，根据专家组综合评分结果确定课题是否可以结项。 （一）初审：协会研究部组织有关人员对课题研究报告进行初审，主要从格式、语言以及内容是否完整等方面进行审核。 （二）专家通讯评审：协会组织有关专家对研究报告进行书面评审。 （三）汇总结果：协会研究部对专家打分结果进行汇总，并确定结项结果。 三、结项评审指标 “中期协联合研究计划”结项评审共设置四项大指标七项子指标，每个评审指标赋予满分10分的分值，并根据其重要性，对不同指标设置了不同的权重。 　（一）成果价值（权重3.0）：即是否发现期货市场发展中的重大问题，并提出了符合实际的新思路和对策，具有很大的应用价值和理论价值。 　 （二）完备程度，包括三项子指标： 1．可行性（权重2.0）即研究成果是否具有很强的适用性和可行性。 2．可靠性（权重1.5）即是否逻辑严密、资料和数据准确严谨。 3．规范性（权重1.0）即是否结构合理、语言规范流畅。 　 （三）难易程度，包括两项子指标： 1．研究难度（权重0.5），即研究问题是否复杂。 2．资料收集、处理难度（权重0.5），即资料收集、数据处理方面的难易程度。 　 （四）创新程度（权重1.5）：即课题是否提出或应用了新的理论和研究方法；是否提出有新意的观点和结论；是否对该研究领域进行了新的系统性分析和概括等。 　　 四、结项评审结果 评审结果经协会审核通过后，应及时通知课题承担单位和课题组，并颁发《中期协联合研究计划课题结项证书》。 中国期货业协会 二○○四年四月