深圳市2013-2014年政府债券承销团.docVIP

深圳市2013-2014年政府债券承销团 组建及管理暂行办法 第一章　总　　则 第一条　为促进深圳市政府债券顺利发行，保护申请人和债券承销团成员的合法权益，根据财政部《2013 年地方政府自行发债试点办法2013-2014年债券承销团成员，是指中国境内具备一定资格条件并经批准从事债券承销业务的商业银行。以后年度将根据情况对承销团成员的组成范围进行适当调整。　　第五条 债券承销团的组建遵循公开、公平、公正的原则，考虑到深圳市债券发行规模，承销团成员原则上不超过10家，其中主承销商原则上不超过4家。　　第六条　债券承销团成员资格有效期至2014年12月31日。 第二章　资格条件 第七条　申请人应当具备下列基本条件：　　（一）是财政部2012-2014年记账式国债承销团成员；总行设在深圳市或在深圳市设有分行；　　（二）依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法纪录，信誉良好；　　（三）财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资产状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力；　　（四）具有负责债券业务的专职部门和健全的债券投资与风险管理制度；　　（五）信息化管理程度较高；　　（六）有能力且自愿履行本办法第五章规定的各项义务； （七）注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上。 第三章　申请与组建 第八条　申请人申请深圳市债券承销团成员资格的截止日期等相关信息应当提前公布，以保证申请人有足够的时间准备申请材料。　　申请人应当在申请截止日期以前提出申请，并提交下列申请材料：　　（一）申请书（由申请机构或授权其下属机构递交）；　　（二）深圳市2013-2014年政府债券承销团成员有关信息情况表；　　（三）深圳市财政委员会要求提供的其他资料。 第九条　深圳市财政委员会对申请债券承销团成员资格的申请材料进行审查，并根据下列情况分别作出处理：　　（一）申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当在10日内一次告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理；　　（二）申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照要求提交全部补正申请材料的，应当受理审批申请。　　深圳市财政委员会受理或者不予受理债券承销团成员资格审批申请，应当出具书面答复。　　第十条　深圳市财政委员会对符合资格条件的申请人，根据申请人的实收资本、资产规模、资产负债表其他情况、经营业绩、对深圳市社会经济发展的贡献、同业有关排名、近些年在财政部国债承销中的情况、近些年在全国债券市场承销与发债的情况以及对2012年深圳市政府债券自发行承销团成员实际履职的考核等因素择优确定债券承销团成员和主承销商。　　第十一条　自受理申请材料截止之日起20日内，深圳市财政委员会作出授予或者不授予债券承销团成员和主承销商资格的书面决定。　　授予债券承销团成员资格和主承销商资格的决定作出后，应当向社会公布。　　作出不授予债券承销团成员资格和主承销商资格决定的，应当说明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。　　第十二条　深圳市财政委员会应当向债券承销团成员和主承销商颁发资格证书。　　第十三条　申请人对不予受理申请决定、不授予债券承销团成员资格或不授予主承销商资格的决定不服的，可以依法申请行政复议或者向人民法院提起行政诉讼。 第四章　退出与增补 第十四条　债券承销团成员和主承销商不得擅自决定退出债券承销团，否则将赔偿相应经济损失。　　第十五条　债券承销团成员和主承销商出现下列行为的，应当根据债券承销协议的约定退出债券承销团：　　（一）债券承销团成员出现重大违法行为，或者财务状况恶化，难以继续履行债券承销团成员义务的；　　（二）债券承销团成员退出国债承销团则自动退出深圳市债券承销团。　　第十六条　债券承销团成员退出债券承销团的，深圳市财政委员会将终止与其签订的债券承销协议。　　退出债券承销团的机构，应当缴还资格证书。　　退出债券承销团的机构，自退出之日起两年内不得申请加入深圳市债券承销团。 第五章　债券承销团成员权利与义务 第十七条　债券承销团成员享有下列基本权利：　　（一）与深圳市财政委员会商定债券承销主协议的条款内容；　　（二）对债券发行方式和管理办法提出意见和建议；　　（三）参加债券发行活动，向深圳市财政委员会直接承销地方政府债券；　　（四）按照债券发行文件规定，获取债券手续费收入；　　（五）通过规定渠道及时获取债券发行信息；　　（六）参加债券改革试点工作；　　（七）优先参加债券业务考察和培训；　　（八）在本机构当期债券中标额的规定比例以内进行追加认购。　　第十八条　债券承销团成员应当履行下列基本义务：　　（一）积极参加债券发行活动，按时足额向深圳市财政委