内地法律视角下的内地与香港金融合作机制中的名义-通力律师事务所.PDFVIP

资产管理法律评述 20 17 年10 月 内地法律视角下的内地与香港金融合作机制中的名义持有人制度 作者: 吕红 | 黎明 从2014 年4 月 10 日中国证券监督管理委员会( “中国证监会”) 、 香港证券及期货事务监察委员会( “香港证监会”)联合公告决定开 展沪港股票市场交易互联互通机制试点开始至今, 内地与香港在沪 港股票市场、深港股票市场、内地与香港债券市场的互联互通( “互 联互通”) 以及内地与香港公开募集证券投资基金互认( “基金互认”) 方面开展了紧密的合作。在众多的合作制度安排中, 名义持有人是 一项重要的制度。本文拟从内地相关法律和规定的视角对内地与香 港在互联互通合作以及基金互认机制中的名义持有人制度进行系统 梳理, 分析和探讨名义持有人的义务和责任以及投资者的权益保护 和义务履行方式, 以飨读者。 一、互联互通与基金互认合作机制及名义持有人制度 概述 如您需要了解我们的出版物, 请与 下列人员联系: (一) 内地与香港股票市场交易互联互通及名义持有人 郭建良: (86 21) 3135 8756 Publication@ 1. 内地与香港股票市场交易互联互通机制概要 通力律师事务所 1 内地法律视角下的内地与香港金融合作机制中的名义持有人制度 依据中国证监会和香港证监会2014 年4 月10 日和2016 年8 月16 日的联合公告以及中国证 监会2016 年9 月30 日公布的《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》( 中国证 监会第128 号令, “《若干规定》”), 内地与香港股票市场交易互联互通机制包括沪港股票市 场交易互联互通机制( “沪港通”)和深港股票市场交易互联互通机制( “深港通”) 。 沪港通包括沪股通和沪港通下的港股通。沪股通, 是指投资者委托香港经纪商, 经由香港联 合交易所在上海设立的证券交易服务公司, 向上海证券交易所进行申报(买卖盘传递), 买卖 沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票。沪港通下的港股通, 是指投资者委托内地 证券公司, 经由上海证券交易所在香港设立的证券交易服务公司, 向香港联合交易所进行申 报(买卖盘传递), 买卖沪港通规定范围内的香港联合交易所上市的股票。 深港通包括深股通和深港通下的港股通。深股通, 是指投资者委托香港经纪商, 经由香港联 合交易所在深圳设立的证券交易服务公司, 向深圳证券交易所进行申报(买卖盘传递), 买卖 深港通规定范围内的深圳证券交易所上市的股票。深港通下的港股通, 是指投资者委托内地 证券公司, 经由深圳证券交易所在香港设立的证券交易服务公司, 向香港联合交易所